中國經濟網編者按：因所保薦的天豐節能項目出問題，光大證券(601788)今日發布公告稱被證監會立案調查。這是今年IPO財務核查以來，證監會首次對保薦人進行立案調查。這意味著因保薦問題，光大證券再次被列入“黑名單”。需要注意的是，本次光大證券被查早在市場的預計之中。今日，光大證券早盤低開低走，開盤暴跌逾8%，截止發稿，報11.23元/股，跌幅3.60%。

 

    天豐節能涉嫌造假 保薦機構光大證券被調查

    光大證券今日公告稱，公司收到中國證監會因天豐節能項目對公司立案調查的《調查通知書》。光大證券表示，此次天豐節能項目就暴露了公司投行內控體系還存在著一些不足之處，特別是在規章制度的執行力、保薦代表人管理、項目內部審核等方面尚存在缺陷。公司為此將采取切實有效的措施，進一步改進和完善投行業務的內控體系。公司將積極協助配合證監會對公司投行業務的相關調查工作，并嚴格履行信息披露義務。

    據媒體披露，天豐節能的主要問題是：虛構收入、偽造銀行單據、銀行對賬單無法與之匹配等。而證監會相關負責人也表示，目前該公司已進入立案調查階段。調查天豐節能，也成為此次財務核查的“第一刀”。

    在首輪IPO財務核查中，光大證券被抽中5家保薦企業，分別為東方證券、天豐節能、洪波科技、鄭州光力科技及北京中礦環保科技。然而，天豐節能、洪波科技先后被指可能在IPO過程中涉嫌財務造假，光大證券五家保薦項目中已有兩家“折戟”。

    保薦項目屢次受阻 “劣跡”斑斑被查不意外

    光大證券保薦項目受阻的困局由來已久。2013年，光大證券有26個項目排隊審核，截止到目前，光大證券已有11個保薦項目受阻。2012年光大證券僅有2個IPO項目成功通過上市；2011年的10個承銷項目中有3個被否。在2010年，光大證券也有4家上會被否。

    而光大證券保薦的項目中，業績變臉亦十分常見。據統計，自2009年新股市場化發行以來，光大證券保薦上市的公司有25家。截至2013年5月中旬，25家公司中有17家股價跌破了發行價，破發率達68%。其中，天龍光電 2011年、2012年業績大幅下滑27.07%、921.28%，2012年虧損超過5億元，成為創業板虧損王。

    此前，證監會在對第一批30家選定企業進行抽查工作時就明確，抽樣方式與規則將對有“前科”的中介機構將格外給予“特別關注”。鑒于光大證券此前的“劣跡”，光大證券被查早在市場的預計之中。

    光大證券開盤暴跌 股民：活該

    光大證券昨日股價收于11.66元/股，距離本月初14.31元/股的價位已經累計下跌了18.5%。受此消息影響，今日光大證券早盤低開低走，開盤暴跌逾8%，截止發稿，報11.23元/股，跌幅3.60%。

    不少網友對光大證券遭立案調查一事發表了自己的看法。網友大貴大貴也稱：“呵呵，總喜歡做這種虛假的事情，活該了。”還有網友表示，證監會此次舉動是有非常積極的意義的，網友心術讀稱：“在證券市場能看到這樣的正能量不錯，感覺有點撥亂反正的味道，以后希望多積累這樣的違法必糾的事例，給絕望中股民與希望。中國才有救。”網友云淡旭日東升也認為：“嚴查，先將投資環境治理好，為更長久的利益值得短暫的休克。”另有網友大連王成友表示：“民憤！應取消保薦資格。殺一儆百。”

    此外，網友藍天之云朵兒還認為：“法制不嚴，才有敢頻頻造假！希望有嚴厲的法制。”網友李黎峰也進一步建議：“不管是光大也好，或者之前平安也好，出現這種案子的，短期之內不應該再給機會，好好施以嚴刑峻法。若干年后如有悔改加貢獻，再酌情考慮解放其功能權限。”