中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月4日訊 (記者鄭常泰) 交易施羅德投資經(jīng)理吳春永因涉嫌老鼠倉一案被證監(jiān)會(huì)處罰款30萬元。實(shí)際上，此前鄭拓、李旭利老鼠倉案均涉及交銀施羅德，其公司內(nèi)部管理遭到質(zhì)疑。

    而今年以來，該公司卻連續(xù)獲得行業(yè)內(nèi)多個(gè)大獎(jiǎng)，總經(jīng)理戰(zhàn)龍表示每個(gè)交銀人都腳踏實(shí)地，一天比一天更接近自己的“中國夢(mèng)”。面對(duì)連續(xù)三起老鼠倉案件，總經(jīng)理戰(zhàn)龍將如何完成財(cái)富積累的“中國夢(mèng)”呢？

    交銀施羅德吳春永涉內(nèi)幕交易投資虧損仍被罰30萬

    據(jù)上海青年報(bào)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)日前公布一份行政處罰決定書，四川宏達(dá)股份兩名員工以及交銀施羅德一名投資經(jīng)理，2010年存在利用內(nèi)幕信息交易等違法行為，三人分別被處罰款30萬元。2010年5月14日，劉某某要求宏達(dá)股份總會(huì)計(jì)師包維春尋找一家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)西藏的一個(gè)礦產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)預(yù)估價(jià)值。經(jīng)初步計(jì)算，該礦山評(píng)估價(jià)為90億元。憑借對(duì)公司業(yè)務(wù)的熟悉，包維春立刻判斷該評(píng)估所涉及的內(nèi)容對(duì)公司股票而言將是重大利好。2010年5月14日下午，包維春打電話給馮振民，告訴馮振民“宏達(dá)股份”近期可能有動(dòng)作，可以逢低買入一些。2010年5月17日晚，交銀施羅德基金管理有限公司時(shí)任專戶投資部投資經(jīng)理吳春永致電包維春，包維春告知買了風(fēng)險(xiǎn)不大。

    2010年5月17日，劉某某集合宏達(dá)股份高層開會(huì)，通報(bào)擬將天仁礦業(yè)擁有的礦產(chǎn)資源注入上市公司的想法，并研究可行性方案。總會(huì)計(jì)師包維春參加討論。2010年5月19日，劉某某再次召集高層溝通并決定公司股票次日停牌。停牌前，宏達(dá)股份放量漲停。但這項(xiàng)重組并未成功，2010年6月7日，宏達(dá)股份公告稱：鑒于交易目標(biāo)資產(chǎn)相關(guān)條件不成熟，本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)的其他工作也無法開展，宏達(dá)集團(tuán)決定終止商談涉及該公司的重大資產(chǎn)重組事宜，公司股票于2010年6月7日復(fù)牌。復(fù)牌當(dāng)日宏達(dá)股份跌停。

    據(jù)悉，在此期間，馮振民此后利用妻子黃薇賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易；操作合力創(chuàng)贏投資咨詢有限公司賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易；吳春永用其管理的7個(gè)賬戶買入“宏達(dá)股份”股票。上述七賬戶關(guān)于宏達(dá)股份的投資悉數(shù)虧損，合計(jì)315.96萬元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，包維春給馮振民打電話的行為，屬于泄露內(nèi)幕信息。而包維春對(duì)于吳春永打聽、刺探和印證內(nèi)幕信息行為未保持足夠謹(jǐn)慎，屬于過失泄露內(nèi)幕信息行為。

    交銀施羅德已出兩個(gè)投資總監(jiān)級(jí)別的“老鼠倉”基金經(jīng)理

    據(jù)媒體報(bào)道，2013年2月26日，上海市一中院公開審理交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易案，成為迄今被指控“老鼠倉”獲利金額最高的“基金碩鼠”，這是繼李旭利之后的另一樁老鼠倉案件。這意味著，交銀施羅德已經(jīng)出了兩個(gè)投資總監(jiān)級(jí)別的“老鼠倉”基金經(jīng)理，而且，這兩位基金經(jīng)理還先后擔(dān)任了交銀穩(wěn)健的基金經(jīng)理。

    據(jù)檢察機(jī)關(guān)指控，鄭拓利用擔(dān)任交銀施羅德公司穩(wěn)健基金經(jīng)理的職務(wù)便利，在穩(wěn)健基金股票買賣的信息尚未披露前，借用夏某嫂子原某開設(shè)在哈爾濱和北京證券公司營業(yè)部的證券賬戶，先于或同期于鄭拓管理的穩(wěn)健基金買入相同股票，從中牟利。在2009年2月28日到8月20日期間，鄭拓等3人采用上述方法買入保利地產(chǎn)等11只股票，成交280余萬股票，交易金額4600余萬元，獲利人民幣1200余萬元，成為迄今被指控“老鼠倉”獲利金額最高的“基金碩鼠”。

    而李旭利案是目前為止已經(jīng)判決的公募基金行業(yè)最大內(nèi)幕交易案。根據(jù)一審判決，2009年2月28日至2009年5月25日期間，交銀施羅德公司原投資決策委員會(huì)主席李旭利利用職務(wù)便利，通過其實(shí)際控制的2個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。法院一審判處李旭利有期徒刑4年，并處罰金人民幣1800萬元，追繳違法所得人民幣1071.6萬元。此后，李旭利表示不服，提出上訴，其內(nèi)幕交易案在3月12日二審開庭。

    獲基金業(yè)多項(xiàng)大獎(jiǎng) 戰(zhàn)龍：財(cái)富積累的“中國夢(mèng)”

    今年以來，交銀施羅德分別摘得了《中國證券報(bào)》“2012年度金牛基金管理公司”、《證券時(shí)報(bào)》“2012年度十大明星基金公司獎(jiǎng)”、以及《上海證券報(bào)》“金基金·TOP公司獎(jiǎng)”等多個(gè)大獎(jiǎng)。這意味著對(duì)交銀施羅德業(yè)績的充分肯定。對(duì)于交銀施羅德而言，穩(wěn)穩(wěn)的業(yè)績背后是對(duì)資本市場始終心懷敬畏之心和堅(jiān)持“為投資者賺取絕對(duì)收益”的樸素理想。

    據(jù)媒體報(bào)道，公司總經(jīng)理戰(zhàn)龍經(jīng)常掛在口頭的一句話是：“寧要每年都穩(wěn)考80分，也不要牛市考100分、熊市考不及格。”他在接受媒體采訪時(shí)表示，尋求絕對(duì)收益是一條艱辛痛苦的道路。市場起伏波動(dòng)，股市中沒有“常勝將軍”。資本市場在給予富饒回饋的同時(shí)，也充分釋放它的凜冽，而交銀施羅德的基金經(jīng)理們對(duì)資本市場始終心懷敬畏之心，堅(jiān)持著長期穩(wěn)健的價(jià)值投資之道，自2006年來接連將“最具增長潛力基金公司獎(jiǎng)”、“明星基金公司新秀獎(jiǎng)”、“金牛基金管理公司”、“明星基金公司”、“金基金獎(jiǎng)”等十余個(gè)重量級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)收入囊中。

    要實(shí)現(xiàn)為投資者帶來財(cái)富增值的終極目的，核心在于鍛造強(qiáng)大的投研能力。“如果基金公司哪一天在投資上不行了，就失去了生存的理由。”戰(zhàn)龍說。自2010年以來，交銀施羅德在傳統(tǒng)的自上而下宏觀研究傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)之上，加強(qiáng)了自下而上投研能力，形成名副其實(shí)的“兩條腿”走路。“受人之托，忠人于事”。有夢(mèng)想，有機(jī)會(huì)，有奮斗，一切美好的東西都能夠創(chuàng)造出來。每個(gè)交銀人都腳踏實(shí)地，一天比一天更接近自己的“中國夢(mèng)”。