一周以來(lái),上海家化大股東和高管內(nèi)斗事件持續(xù)發(fā)酵。
昨日,上海家化召開(kāi)“閉門(mén)”股東大會(huì)。葛文耀意與大股東平安信托“重修舊好”的表態(tài),在二級(jí)市場(chǎng)得到“響應(yīng)”。
昨日收盤(pán),上海家化一轉(zhuǎn)3月15日的跌停頹勢(shì)。雖然早盤(pán)低開(kāi),但隨后回升,最終以65.08元收盤(pán),微漲3.32%,成交量30.83萬(wàn)手,換手率7.29%。
對(duì)比上海家化一季度末70.12元的股票收盤(pán)價(jià),截至昨日收盤(pán)價(jià)65.08元,期間累計(jì)跌幅達(dá)8.76%,參考基金一季度披露的數(shù)據(jù),若基金倉(cāng)位未變化,73只基金在上海家化單只個(gè)股上累計(jì)浮虧達(dá)9.68億元。
從重倉(cāng)基金所屬的公司來(lái)看,一共涉及到30家基金公司。其中,華商、嘉實(shí)和易方達(dá)基金公司排名前三甲,浮虧分別達(dá)1.68億元、1.38億元和1.34億元;從單只基金來(lái)看,易方達(dá)價(jià)值成長(zhǎng)、嘉實(shí)策略增長(zhǎng)和匯添富成長(zhǎng)焦點(diǎn)三只基金浮虧最多,分別為7638.72萬(wàn)元、6663.22萬(wàn)元和6449.19萬(wàn)元。
中銀等兩基金占比超10%
證監(jiān)會(huì)公布的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》)中規(guī)定,“一只基金持有單只股票市值不能超過(guò)基金資產(chǎn)凈值10%”、“同一基金管理人旗下基金持有一家公司證券不得超過(guò)該證券10%”。分析人士稱(chēng),集中持股容易助長(zhǎng)投機(jī)、加大基金收益的波動(dòng)性,更重要的是特別不利于風(fēng)險(xiǎn)防范和處置,《運(yùn)作辦法》中的“雙十”規(guī)定,本身就是維護(hù)公募基金分散化投資,防范集中持股風(fēng)險(xiǎn)。
就持有上海家化單只股票市值占基金凈值比例,超過(guò)9%的,有8只基金分別為:交銀先鋒股票(基金經(jīng)理史偉)、匯添富成長(zhǎng)焦點(diǎn)(基金經(jīng)理齊東超)、上投摩根成長(zhǎng)先鋒(基金經(jīng)理唐倩)、華商盛世成長(zhǎng)(基金經(jīng)理劉宏)、華商策略精選(基金經(jīng)理田明圣)、華商價(jià)值精選(基金經(jīng)理劉宏)、中銀持續(xù)增長(zhǎng)(基金經(jīng)理孫慶瑞)和嘉實(shí)策略增長(zhǎng)(基金經(jīng)理邵健、張弢)。
其中,中銀持續(xù)增長(zhǎng)(基金經(jīng)理孫慶瑞)和嘉實(shí)策略增長(zhǎng)(基金經(jīng)理邵健、張弢)持家化股市值占基金凈值比超過(guò)了10%,分別為10.27%和10.32%。已經(jīng)觸犯了法規(guī)“紅線”。
記者查閱兩只基金今年1季報(bào)發(fā)現(xiàn),嘉實(shí)策略增長(zhǎng)基金在1季報(bào)中有注明“報(bào)告期末,本基金持有的上海家化因市場(chǎng)波動(dòng)造成被動(dòng)超標(biāo),已于2013年4月3日降至10%以下,符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定。”而中銀持續(xù)增長(zhǎng)基金在一季報(bào)中,并未對(duì)基金市值觸犯“紅線”有任何解釋。
嘉實(shí)基金相關(guān)人士也向記者證實(shí),一季報(bào)所披露的超“紅線”比例已調(diào)回。
而記者兩次致電中銀基金公司相關(guān)人士,對(duì)方表示正在開(kāi)會(huì),會(huì)后給答復(fù),但截至昨日發(fā)稿時(shí)止,并未收到對(duì)方回復(fù)。
基金累計(jì)浮虧9.68億元
從周一股票毫無(wú)征兆的放量大跌5.3%,到周二停牌公告,再到周三復(fù)牌后的一字跌停,直至昨日的微漲3.32%。這一系列戲劇性的變化在上海家化這匹昔日的“白馬股”身上上演,引來(lái)多方關(guān)注。
《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部根據(jù)WIND資訊統(tǒng)計(jì)顯示,截至今年一季度共有73只基金重倉(cāng)持有上海家化,持股總量1.58億股,占流通股比例為37.24%,持股總市值達(dá)到110.46億元。截至昨日收盤(pán)價(jià)65.08元,期間累計(jì)跌幅達(dá)8.76%,參考基金一季度披露的數(shù)據(jù),若基金倉(cāng)位未變化,73只基金在上海家化單只個(gè)股上累計(jì)浮虧達(dá)9.68億元。
從重倉(cāng)基金所屬的公司來(lái)看,一共涉及到30家基金公司。其中,華商、嘉實(shí)和易方達(dá)基金公司排名前三甲。
具體來(lái)看,華商基金旗下共有6只基金重倉(cāng)持有分別為華商策略精選(基金經(jīng)理 田明圣)、華商產(chǎn)業(yè)升級(jí)(基金經(jīng)理劉宏)、華商價(jià)值精選(基金經(jīng)理劉宏)、華商領(lǐng)先企業(yè)(基金經(jīng)理申艷麗、田明圣)、華商盛世成長(zhǎng)和華商穩(wěn)健雙利A(基金經(jīng)理張永志);嘉實(shí)旗下也有6只基金重倉(cāng)持有上海家化,分別為嘉實(shí)策略增長(zhǎng)(基金經(jīng)理邵健、張弢)、嘉實(shí)多利分級(jí)(基金經(jīng)理王茜)、嘉實(shí)多元收益A(基金經(jīng)理王茜)、嘉實(shí)領(lǐng)先成長(zhǎng)(基金經(jīng)理邵秋濤)、嘉實(shí)研究精選和嘉實(shí)增長(zhǎng)(基金經(jīng)理張弢);易方達(dá)則有5只基金,分別為易方達(dá)策略2號(hào)(基金經(jīng)理蔡海洪)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)(基金經(jīng)理蔡海洪)、易方達(dá)積極成長(zhǎng)(基金經(jīng)理何云峰)、易方達(dá)價(jià)值成長(zhǎng)(基金經(jīng)理潘峰 )和易方達(dá)消費(fèi)行業(yè)(基金經(jīng)理蕭楠)。三公司重倉(cāng)上海家化分別累計(jì)為2737.18萬(wàn)股、2249.23萬(wàn)股和2183.50萬(wàn)股;持有市值分別為19.19億元、15.77億元和15.31億元。
以昨日收盤(pán)價(jià)65.08元來(lái)計(jì)算,若持倉(cāng)比例未變化,上述三家公司累計(jì)浮虧分別達(dá)1.68億元、1.38億元和1.34億元。
從單只基金來(lái)看,易方達(dá)價(jià)值成長(zhǎng)、嘉實(shí)策略增長(zhǎng)和匯添富成長(zhǎng)焦點(diǎn)三只基金累計(jì)浮虧最多,分別為7638.72萬(wàn)元、6663.22萬(wàn)元和6449.19萬(wàn)元。(劉斯會(huì))