證監(jiān)會出重拳整治新股造假,接二連三被曝出保薦項目業(yè)績造假的平安證券,日前被開出自2004年保薦制度出臺以來最嚴厲罰單。而平安證券表示,將出資3億元向受損股民派發(fā)補償金額。
上周五下午,證監(jiān)會新聞發(fā)言人在通氣會上表示,由于平安證券在萬福生科保薦上市中,未能勤勉盡責,其出具的發(fā)行保薦書、持續(xù)督導報告等存在虛假記載,擬對平安證券給予警告,沒收平安證券萬福生科項目上的承銷傭金2550萬元,并施以兩倍的罰款,共計7650萬元,暫停保薦資格3個月,相關保薦代表人處以30萬元罰款,撤銷保薦資格,終生市場禁入。
幾乎在證監(jiān)會開出罰單的同時,平安證券在深圳總部也召開了新聞發(fā)布會。“我們承認自己技不如人,但絕對不是故意。”平安證券董事長楊宇翔稱,將出資3億元設立賠償專項基金,7月2日將通過交易所系統(tǒng),向受損股民派發(fā)補償金額。楊宇翔進一步指出,平安證券保留追究上市公司補償?shù)臋嗬?
2011年9月,登陸創(chuàng)業(yè)板的萬福生科,于2012年9月19日被證監(jiān)會立案調(diào)查。在證監(jiān)會調(diào)查期間,萬福生科公布了自查結果,承認2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右,虛增營業(yè)利潤1.8億元左右,虛增凈利潤1.6億元左右。公司也由此被市場稱為“創(chuàng)業(yè)板財務造假第一股”。
在萬福生科之前,平安證券還保薦過另一樁轟動資本市場的業(yè)績造假案——勝景山河財務造假案。勝景山河甚至一度瞞過證監(jiān)會而順利過會并完成股票發(fā)行,但在正式掛牌前夜,勝景山河突遭調(diào)查,并在查實后全額退還募集資金。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人在通氣會上強調(diào),在IPO過程中,各中介機構應管好自己的人,出現(xiàn)不規(guī)范行為,要主動清理門戶,掃除“害群之馬”。
上周五晚間,萬福生科公司控股股東兼實際控制人龔永福以公告形式,發(fā)布《關于虛假陳述民事賠償有關事項的承諾》,表示將全力配合賠償事宜。為保證履行賠償承諾,愿將其妻名下3000萬股萬福生科股票質押給中國證券投資者保護基金有限責任公司。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,萬福生科涉嫌欺詐發(fā)行股票和信息披露違法。證監(jiān)會擬責令萬福生科改正違法行為,給予警告,并處以30萬元人民幣的罰款。但從目前的情況看,萬福生科不會觸及終止上市的條件。