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基金自辯偉星股份烏龍門

　【進入論壇】　【推薦朋友】　【關閉窗口】 2008年01月10日 13:45

簡俊東

    上電轉債之后，基金公司再陷“烏龍門”。

    1月9日，偉星股份(31.09,0.19,0.61%,股票吧)(002003。SZ)發布公告稱，在辦理公開增發的新股登記時，對網上、網下申購的投資者核對后發現，參與網下申購的89家機構投資者中有4家機構同時參加了網上和網下申購。

    根據去年12月25日刊登的網下發行公告，機構投資者可以自愿選擇網上或網下的申購方式中的一種方式，如果投資者同時參加網上和網下申購，則網下申購部分將被視為無效申購。因此，四家同時參與網上和網下申購的機構，其網下申購的2250萬股股份為無效申購，所獲配的32.08萬股股份由主承銷商包銷。

    公開消息顯示，4家機構為：寶康債券投資基金、華夏回報證券投資基金、匯添富均衡增長投資基金和上海長江企業發展合作公司。其中，上海長江企業公司申購股數為150萬股，獲配股數為21380股。另三只基金申購股數均為700萬股，每只基金獲配股數為99777股。

    偉星股份增發價是26.85元，1月9日偉星股份收盤價30.90元，按照當天收盤價計算，三只基金或有損失40.4萬元。

    記者采訪中發現，對于這次事件，爭議的焦點之一在于基民的利益是否受損，另一問題則是申購作廢到底是誰的過錯。

    承銷商之過？

    不少基金業內人士認為，這一事件中基金公司不應該負全部責任。

    “實際上這個事情很簡單。我們認為主要的失誤在于承銷商，承銷商沒有對網上網下申購的投資者進行嚴格核對，從而導致了有機構投資者同時出現在網上和網下申購的名單中。”一家牽涉其中的基金公司人士認為。

    “并不是每一只公開增發的股票都會嚴格規定機構不能同時參加網上和網下申購，因此，機構不小心同時申購了也是會有發生的，但是為什么只有這次才會發生這樣的事情？原因就是別的承銷商發現了會提醒一下，最終就不會出現這樣的情況了。”另一基金公司人士這樣告訴記者。

    雖然基金公司認為承銷商可能存在道義上的責任，但上海源泰律師事務所田衛紅律師認為，上市公司在此前的公告中對于同時參加網上申購和網下申購的投資者已經有了清晰的表述，因此，主承銷商應該沒有義務再做提醒。

    雖然基金行為并沒有違規，但基民卻有著自己的評判標準。

    “一級市場認購的股票基本上包賺不賠，如果因為同時參加網上和網下申購而導致可能申購到的股票少了，那就是損失。另外，這部分資金到最后沒有發揮作用，白白被凍結了，這也是有機會成本的。”一位基金投資者認為，“實際上損失還是其次，上電轉債事件和這次事件都暴露出一個問題，那就是基金公司管理上可能存在漏洞。這是最令人擔心的。”

    與上電轉債不同？

    偉星股份事件讓人很容易聯想到上電轉債事件。

    去年8月份，三家基金公司旗下的五只基金在因未能及時轉股或賣出所持有的上電轉債而被上市公司強制贖回，直接造成了2200萬元損失。

    這一事件引起證監會震怒。2007年9月5日，中國證監會基金管理部就此事向各基金公司、托管銀行正式發文＜關于部分基金管理公司未按期操作上電轉債事件的通報＞，通報中用詞嚴厲，并表示此次事件“反映出來的問題值得重視和深思”。

    但基金公司并不認為這一事件跟上電轉債事件性質一樣。

    “從基金公司而言，這一事情并沒有給投資者造成任何損失。”華夏基金人士告訴記者。這位人士同時強調，基金公司不存在主觀故意，并非鉆空子找漏洞，想要獲取不正當利益。

    華寶興業基金人士回應記者時也認為，基金凈值并沒有受到影響，還強調說“會把投資者利益放在第一位”。

    田衛紅律師認為，在監管部門的文件中，的確沒有任何條文能夠認定基金的這次行為是違規的。此次事件中，公開增發的股票尚未上市，屆時股價是否一定高于增發價還難以預料，基金投資者的利益是否受損還很難判斷。

來源： 21世紀經濟報道

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