4月16日萬家基金固定收益部原投資總監鄒昱被調查，不是因為“筑老鼠倉”，而是源于“養券”。這是個人所為，還是公司行為？市場傳聞沸沸揚揚，萬家基金急于擺脫干系，連發數份公告證清白。與此同時，中信證券固定收益部執行董事楊輝也傳出被調查的消息。頓時，債市人心惶惶。包括銀行、券商和基金在內的一些機構人士都在擔心，他們的同事會不會也被請去“喝咖啡”。
精彩看點
債市核查無礙重金挖角 北京深圳人才需求量大
始于今年4月份的債市核查風暴持續推進，不少券商席卷其中。本月11日，國信證券發布聲明，證實該公司固定收益事業部總裁孫明霞、固定收益事業部副總裁侯宇鵬、...
國信證券陷高層人事地震 債市核查風暴恐進一步擴大
國信證券受到債市核查風暴的席卷，截至目前已有固定收益事業部總裁孫明霞、固定收益事業部副總裁侯宇鵬、固定收益事業部債券交易部總經理謝文賢被公安機關帶...
要聞
債市灰幕人物譜
萬家基金鄒昱
4月15日，萬家利B遭大單砸盤。4月16日，萬家基金官方證實旗下基金經理鄒昱被調查，而鄒昱被調查的原因或與債券市場中的“代持養券”有關。
中信證券楊輝
4月16日，有消息稱，中信證券固定收益部董事總經理楊輝也在一個月前接受調查。
齊魯銀行徐大祝
4月17日，據媒體報道稱，齊魯銀行金融部徐大祝被公安調查拘留。
易方達基金馬喜德
4月19日，媒體報道，易方達基金馬喜德涉嫌在銀行任職時和同伙挪用35億。
西南證券薛晨
薛晨被曝因涉嫌債市丙類戶不當獲利而遭有關部門調查。
4月15日，萬家利B遭大單砸盤。4月16日，萬家基金官方證實旗下基金經理鄒昱被調查，而鄒昱被調查的原因或與債券市場中的“代持養券”有關。
中信證券楊輝
4月16日，有消息稱，中信證券固定收益部董事總經理楊輝也在一個月前接受調查。
齊魯銀行徐大祝
4月17日，據媒體報道稱，齊魯銀行金融部徐大祝被公安調查拘留。
易方達基金馬喜德
4月19日，媒體報道，易方達基金馬喜德涉嫌在銀行任職時和同伙挪用35億。
西南證券薛晨
薛晨被曝因涉嫌債市丙類戶不當獲利而遭有關部門調查。
事件追蹤
事件起因：萬家利B遭機構砸盤巨量大跌
15日，部分杠桿債基開始出現較大幅度回調，萬家利B、景豐B、鼎利B跌幅超過2%，萬家利B更是放出巨量。對于萬家利B的放量大跌，有市場人士分析，在目前債券市場基本面仍然向好的背景下，萬家利B的大跌或與其重倉的...
事態進展：萬家基金鄒昱被公安調查
市場傳言顯示，萬家基金經理鄒昱涉嫌利益輸送和債券代持，已被監管機構調查，本人也被控制，而且此次是央行聯手證監會一起出動調查。據了解，去年到今年，鄒昱債券代持規模放大了整整一倍。
針對市場傳言，萬家基金發布公告，“公司未接到相關部門對鄒昱問題的任何法律文件或正式通知。經公司最新了解，鄒昱因個人行為正在被公...
所謂“代持養券”，是指機構以現券方式賣出債券后，跟交易對手私下簽訂協議，在未來某一時點以接近當初成本價重新買回債券。以買回債券...
4月4日，清明節前夕，2013年初剛被晉升為中信證券固定收益部董事總經理的楊輝，被警方帶走調查。盡管市場上傳聞有多家券商、基金，甚至...
監管風暴事件錄
| 涉案人員 | 事件 | 涉案時間 | 新聞報道時間 | 公司回應或處理結果 |
| 財政部國庫支付中心原副主任張銳 | 利用職務便利，幫助他人在國債承銷業務中獲取不當利益，并從中收受巨額賄賂 | 2007年至2010年 | 2012年12月29日 |
處理結果 ：以受賄罪判處死刑，緩期2年執行，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。 |
| 萬家基金固定收益部總監、基金經理鄒昱 | 違規行為均未被監管機構認定。但在業內很多人看來，所涉違規行為應包括利用“丙類賬戶”在“一級半”市場通過代持為私人牟利。 |
不詳 | 2013年4月16日 | 萬家基金：鄒昱因個人行為正在被公安部門調查，公司截止目前并未接到任何監管機構的調查。 |
| 中信證券固收部執行總經理楊輝 | 同上 |
不詳 | 2013年4月16日 | 中信證券新聞發言人表示 ，楊輝接受調查系個人行為，與公司無關。司法機關正在按有關程序對楊輝本人進行調查、處理。目前楊輝已被公司除名。 |
| 齊魯銀行金融事業部核心人物徐大祝 |
同上 |
不詳 |
2013年4月17日 |
齊魯銀行未對此事公開回應 ；徐大祝被公安部門帶走的消息得到了齊魯銀行內部人士的確認。 |
| 易方達固定收益部副總兼基金經理、中國工商銀行總行金融市場部固定收益處原高級投資經理、長沙摩根公司投資顧問馬喜德 |
多次利用中國工商銀行、任職公司的35億資金購買債券，然后再安排摩根公司低價買入、高價賣出，獲利4900萬元 |
2008年3月到12月 |
2013年4月20日 |
中國工商銀行否認被監管機構約談，對馬喜德事件未作回應 ； 易方達基金 [微博] 表示 ，根據檢察院起訴書，在馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬元。馬喜德本人從未向公司報告其涉案情況。 |
| 西南證券固收部副總經理、原國海證券固定收益證券部北京分部高級經理薛晨 |
據媒體報道，因涉嫌債市“丙類戶”不當獲利，2012年底被公安部門帶走調查。 |
不詳 |
2013年4月20日 |
西南證券表示，薛晨的違法交易是其在國海任職期間發生，與西南無關。國海證券固定收益部門相關負責人則指出，翻查薛晨的交易記錄后，無法證實其中存在“丙類戶”牟利行為，無法證明薛晨的違法行為是發生在國海證券期間”。 |
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江海證券固定收益部副總經理、原哈爾濱銀行資金市場部交易員張守剛 |
據某券商固定收益部人士透露，張守剛所掌握的丙類賬戶涉案金額或接近1.1億元，目前尚有9000萬元不知去向。該人士稱，近期牽扯出來的固收案件幾乎全部跟張守剛有關。 |
2008年3月到12月 |
2013年4月23日 |
江海證券發表聲明稱 ，張守剛事件發生于在本公司就職前；哈爾濱銀行未作回應。 |
| 長沙摩根公司負責人、新時代證券與華宸信托前經理蔡國輝 |
檢察機關指控，馬喜德同湖南當地人士蔡國輝利用長沙摩根公司作為交易平臺，2008年3月到12月期間，幾人故意串通、互相配合，將原本屬于銀行、易方達公司的債券利益，輸送給蔡國輝設立的長沙摩根公司，而長沙摩根公司通過低價買入、高價賣出，獲利4900萬元。 |
2008年3月到12月 |
2013年4月19日 |
相關公司均未回應 |
名詞解釋
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什么是質押?
什么是養券? |
債券代持業務
是指在銀行間市場通過不轉移實質所有權的交易，而請他人代其持有債券的業務。
正規質押與違規養券的區別：
正規質押：表內資產 有券、質押融資（商業銀行、券商、基金、保險、非金融機構等）、再買券
養券：表外資產 沒券、經過與丙類融資機構的口頭約定、買人獲利后給丙類融資機構支付利息。（ 從具體操作上看,債券持有方通過銀行間交易與代持方達成口頭協議，約定將標的債券以一定的價格轉讓給代持方，經過一定期間再以事先約定的價格由債券持有方贖回；債券持有方通過支付代持方代持期間的資金使用費，保留了債券實質所有權相關的風險和報酬；代持方獲得了代持期間讓渡資金使用權費用。 ）
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