中國經濟網北京8月25日訊 今日下午3點上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）首次嘗試利用微博平臺舉行新聞發布會，上交所新聞發言人通過上交所官方微博就“光大證券8·16事件”答記者問。發布會采用線上、線下雙通道提問方式。線上提問通道于中午12點開啟。上交所新聞發言人在發布會最后表示，上交所在職責范圍內及時采取了相關自律監管措施。

　　以下為上交所新聞發言人文字實錄：

　　作為證券市場體系的重要組成部分，證券交易所依法承擔三大基本職責，即為證券交易提供場所和設施、組織和監督證券交易、對會員公司和上市公司實行自律管理。

　　光大證券異常交易事件中，本所努力按照依法依規的要求，在職責范圍內及時采取了相關自律監管措施。對此，市場各方高度關注，有的給予積極評價，有的提出了一些質疑，還有的提供了很好的建議。這些都有利于促進我們更好地履行職責，維護市場的健康穩定發展。

　　結合市場的意見和建議，我們對交易所的運營與監管也做了一些思考，加深了相關認識：

　　第一，交易所的市場運營以法律、規則為導向。法律、規則是交易所運營的基礎，哪些可以做、哪些不能做，必須以法律、規則為依據。例如，本所《交易規則》第6.1、6.3、6.5條規定了頻繁申報撤單、巨額申報、一段時期內進行大量且連續的交易等13種異常交易行為，要求本所進行重點監控，并可進行現場、非現場調查，對查實情節嚴重的可以采取口頭或書面警示、約見談話、限制交易等監管措施；又比如，對取消交易，《證券法》有比較明確的禁止性規定，交易所如果采取這一措施，就有可能面臨合法性上的巨大質疑；還有，對信息披露，相關當事人、上市公司應當承擔法定職責，及時向市場披露相關信息。

　　第二，交易所的市場秩序以市場各方歸位盡責為基礎。證券交易涉及投資者、證券公司、存管銀行、交易所、結算公司等諸多環節，各主體依法承擔不同的責任。比如，交易所負責對證券賣出的前端檢查，證券公司負責證券買入的前端檢查，如果有一方怠于行使職責，市場就可能陷于混亂。因此，市場的有序運行，需要參與各方各司其職、各盡其責，“上帝的歸上帝，凱撒的歸凱撒”，避免越位和缺位。

　　第三，交易所的市場監管以強化事后追責為保障。受我們市場特點決定，由交易所實施必要的前端控制，對于保障運行安全、維護交易秩序具有重要意義。而嚴格的事后責任追究、讓違法違規者受到應有的懲戒，則是交易所監管的根本保障。否則，交易所的自律監管就可能成為無牙之嘴，缺乏威懾力。特別是隨著交易技術的飛速發展和市場產品的日益復雜，交易所前端控制的難度越來越大，加強事后追責就顯得更加重要。

　　第四，交易所的市場發展以效率與安全的平衡為目標。效率與安全是證券市場永恒的主題。受市場發展階段、投資者結構、技術水平甚至突發性事件影響，證券市場在某一時期可能偏重效率，另一時期可能強調安全，作為監管者，需要努力在二者之間尋求平衡。例如，對異常交易是否采取臨時停市措施，就應當綜合考慮各種因素后，特別是事發當時各方面情況，審慎做出決定。

　　隨著我國證券市場的快速發展，新業務、新情況、新問題不斷出現，交易所的監管也需要不斷完善。光大證券異常交易事件是我國資本市場成立以來的首例極端個別事件，對市場發展和市場監管提出了許多新的課題，有關方面對本所工作也提出了許多好的意見與建議，我們一定會好好研究總結，認真思考，充分吸收。本所將進一步加強和改進一線監管，不斷完善監管制度和規則，進一步強化風險控制措施，確保市場安全有效規范運行。同時，也請大家繼續關心和支持本所的工作，謝謝大家！

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