3月1日,名流置業(000667)集團股份有限公司(000667.SZ)發布重要事項公告,稱持有其公司總本7.26%的全國社保基金一一二組合,在名流置業公開增發股票獲配后不到半個月內即賣出部分股份。
全國社保基金的此組合,由中國國際金融公司進行管理。
令人不解的是,這筆沽出交易并不是基于社保基金賺得缽滿盆滿,反而是帶來了部分損失。
2008年1月17日,全國社保基金一一二組合在名流置業進行的公開增發股票中獲配股份6233.859萬股,加上增發前持有的750萬股股份,合計持有其6983.859萬股,占名流置業總股本的7.26%。
名流置業發行結果公告顯示,社保基金一一二組合購入的近6234萬股股票,屬網下申購,但并無鎖定期限。
增發股份于2008年1月28日上市,但隨后該組合分別于1月29日、30日賣出名流置業股票141.79萬股和277.78萬股。
但是,社保基金卻并未因此番賣出獲得收益,其兩筆售出的成交均價為14.4181元/股,較之1月17日15.23元/股的獲配價格,每股損失了0.8119元,419.57萬股的售出量使社保基金十幾天后就在這番轉手上賠掉344萬元。
名流置業的前述公告,緣于<證券法>第47條的規定,"持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。"同時,該條還規定,"公司董事會未在上述期限內執行的,股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。"
名流置業在公告中稱,自己并未獲得任何收益。按照程序,其將此事通報中金公司一一二組合。
對于中金公司的上述投資決策,不少市場人士表示不解。一位券商人士表示,如此頻繁的買賣不論盈利與否都不太符合中金公司的風格。他猜測,匆匆虧本沽出,很可能是對名流置業的配置,超出了該組合對單只股票的配置上限,因此需要被動減持。
<全國社會保障基金投資管理暫行辦法>第二十九條規定,"單個投資管理人管理的社保基金資產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金,不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%;按成本計算,不得超過其管理的社保基金資產總值的10%。"
但是,中金公司的虧本賣出并未使其管理的社保基金組合符合上述規定,在合計賣出419.57萬股后,社保基金一一二組合仍持有名流置業6.82%的股份。
前述券商人士猜測,事實上,社保基金一一二組合很可能是被動成為持有名流置業5%以上股份的股東的。這一點,可以從名流置業1月22日發布的公告窺得一二。公告顯示,社保基金所參與的網下B類申購中簽率高達93.02%,只有華寶興業動力組合(行情,凈值,基金吧)股票型證券投資基金與社保基金兩家參與申購。"這直接導致了該基金申購的股份九成以上獲配。"他說。
即使是被迫超出比例如此,不少市場人士對社保基金一一二組合的匆匆沽出的操作手段,仍有異議。
"據我所了解到的信息,在增發前后,名流置業并未出現重大利空。"前述券商人士稱。
根據記者從WIND資訊系統獲得的數據顯示,2007年一季度,社保基金一一二組合曾出現在10家上市公司前10大股東名單內。但與2006年末的其持流通股比例比較,除在中國國貿(600007)、萬通地產(600246)、西單商場(600723)、北京城鄉(600861)和新疆眾和(600888)保持不變外,其余5家均有縮水。其中,該組合對億陽信通(600289)減持最大,由5.2%減少到1.6%。
到了2007年中期,一一二組合僅出現在兩家上市公司——萬通地產和通化東寶(600867)——的前十大流通股股東中。2007年末期,根據目前已發布的上市公司年報數據,尚難覓該組合蹤影。
"這在一定程度上說明了,該組合的投資風格趨向分散化。"一位券商投行人士分析,但以穩健追求長期價值作為投資理念的社保基金,如此匆匆"進出"一家上市公司,并導致了損失,的確難以理解。
雖然在名流置業完成增發后,多家券商分析認為社保基金的高比例獲配對名流置業構成重大利好,但一個多月來該股的走勢并不如人意。除春節過后經歷了幾天高漲外,一直在15元上下徘徊。3月4日,名流置業以13.9元/股收盤。
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