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上周初的新政出臺(tái)，可能會(huì)對(duì)股票基金的資金面產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。
根據(jù)有關(guān)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)基金部于11月4日下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步做好基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》，針對(duì)新基金募集、基金封轉(zhuǎn)開(kāi)、拆分以及其他限量集中銷(xiāo)售活動(dòng)。首次明確規(guī)定基金公司在發(fā)布公告或相關(guān)宣傳推介材料之日起六個(gè)月內(nèi)保持基金規(guī)模控制在向投資人承諾的范圍內(nèi)。
《通知》要求，各基金管理公司要始終堅(jiān)持長(zhǎng)期穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，認(rèn)真評(píng)估其人員儲(chǔ)備、投資研究、系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等管理水平，努力保持資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張與管理能力相匹配，避免公司脫離自身管理能力盲目擴(kuò)張基金規(guī)模，維護(hù)基金持有人長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
《通知》明確，基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得誘導(dǎo)投資人認(rèn)為低凈值基金更便宜，不得人為制造基金銷(xiāo)售緊俏氛圍，不得擅自變更基金發(fā)售日期、集中申購(gòu)日期，不得以網(wǎng)上交易等任何方式提前或延遲基金集中銷(xiāo)售日期，不得進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或預(yù)約申購(gòu)，保證基金銷(xiāo)售活動(dòng)公平公正。基金公司要采取比例配售等措施，有效控制基金銷(xiāo)售規(guī)模，切實(shí)履行向基金投資人公告的有關(guān)基金銷(xiāo)售規(guī)模限定承諾；對(duì)于新基金募集、基金封轉(zhuǎn)開(kāi)、拆分以及其他限量集中銷(xiāo)售活動(dòng)，《通知》要求基金公司在發(fā)布公告或相關(guān)宣傳推介材料之日起六個(gè)月內(nèi)保持基金規(guī)模控制在向投資人承諾的范圍內(nèi)。
從通知的內(nèi)容看，上述內(nèi)容對(duì)目前基金銷(xiāo)售的市場(chǎng)狀況有很強(qiáng)的針對(duì)性。其中，諸如不得誘導(dǎo)投資人認(rèn)為低凈值基金更便宜，不得人為制造基金銷(xiāo)售緊俏氛圍，不得擅自變更基金發(fā)售日期、集中申購(gòu)日期，不得以網(wǎng)上交易等任何方式提前或延遲基金集中銷(xiāo)售日期，不得進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或預(yù)約申購(gòu)，保證基金銷(xiāo)售活動(dòng)公平公正等明令禁止的行為，實(shí)際上在目前的基金銷(xiāo)售中多多少少存在。這個(gè)嚴(yán)格要求，無(wú)疑會(huì)約束基金銷(xiāo)售的方法和勢(shì)頭。
更為重要的是，對(duì)于新基金募集、基金封轉(zhuǎn)開(kāi)、拆分以及其他限量集中銷(xiāo)售活動(dòng)，基金公司在發(fā)布公告或相關(guān)宣傳推介材料之日起六個(gè)月內(nèi)保持基金規(guī)模控制在向投資人承諾的范圍內(nèi)。這個(gè)要求對(duì)基金規(guī)模的約束力是很強(qiáng)的。今年以來(lái)基金規(guī)模主要依靠持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等銷(xiāo)售活動(dòng)，該措施可謂凌厲。
最近成立的十家股票型基金
| 基金簡(jiǎn)稱 |
首發(fā)規(guī)模(億份) |
| 交銀施羅德藍(lán)籌 |
117.439 |
| 金元比聯(lián)動(dòng)力保本 |
49.89 |
| 中郵核心成長(zhǎng) |
149.57 |
| 華安策略優(yōu)選 |
111.26 |
| 光大保德信優(yōu)勢(shì) |
99.06 |
| 華夏復(fù)興 |
49.99 |
| 南方全球精選 |
299.98 |
| 華夏全球精選 |
300.55 |
| 嘉實(shí)海外中國(guó) |
300.93 |
| 上投亞太優(yōu)勢(shì) |
300 |
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