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全力配合證監會調查上投摩根總經理回應唐建事件

2007年05月17日 08:47

周宏弘文

    ■記者觀察　

    基金公司應建立“個人行為”約束機制　

    上投摩根基金管理公司今日發布公告稱，正式免去公司原任成長先鋒基金經理唐建的基金經理及公司內其他一切職務，并予以辭退。這使得唐建成為基金業內，因涉嫌違規投資而被辭退的基金經理“第一人”。　

    公告稱，唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動，未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為，欺騙公司，嚴重違反公司制度等違規行為。因此，獲得上述處理。公告同時表示，從唐建目前涉嫌的違規行為來看，其作為屬于個人行為，與成長先鋒基金的投資管理沒有任何聯系。　

    唐建涉嫌的“利用掌握的內幕信息進行違規投資活動”，無疑是個人行為。該行為不僅辜負了基金持有人的信任，損害了基金公司的聲譽，而且也影響了基金業的整體形象。上述的個人行為，對于基金、對于基金公司、對于基金同業都造成了不良影響。對于上述個人行為，基金公司顯然有建立管理和約束機制的必要。　

    基金業的現實狀況表明，基金經理的“個人行為”不僅僅是其個人的行為，同時也會影響其日常投資管理工作的“職務行為”，乃至于影響基金持有人的利益。以頗受詬病的“老鼠倉”為例，老鼠倉的投資，是以剝奪基金持有人一定時期的購買權利為代價的，這顯然會對基金持有人的利益造成潛在影響。　

    即便是屬于個人的業余生活，如果令人疲于應付，那么也勢必會影響該人的正常工作，對于基金經理而言，不穩定的生活狀態，對其履行“受人之托、為人理財”的信托責任，無疑有負面影響。　

    西方的公司內控理論認為，一個人如果在工作中出現舞弊行為，其必然有壓力、機會和舞弊行為自我合理化三個條件。其中，除了舞弊機會屬于公司的制度安排外，個人的生活壓力和思維都屬于個人因素，而這顯然是基金公司在選拔和考察基金經理的過程中，必須高度重視的。　

    顯然，對于基金公司而言，建立從業人員“個人行為”的約束機制，并且重溫“德在才先”的古訓都是有現實意義的。　

     唐建事件前前后后　

    上投摩根基金公司今日發布公告稱，公司近日收到監管機構的正式通知，對公司員工唐建個人涉嫌違規行為進行立案調查。公司在積極配合監管機構調查的同時，對唐建的問題作了進一步查證，發現唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動，也未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為，欺騙公司，嚴重違反了公司制度。根據相關法律法規以及公司制度，公司已于昨日免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。　

    上投摩根基金公司總經理王鴻嬪女士表示，對于成長先鋒基金經理的調整，公司決定最早始于2006年末，調整的依據完全是公司所掌握的所有客觀事實。2006年9月份成長先鋒基金成立以來，基金規模迅速增長，最高曾超過150億元人民幣，為基金運作帶來較大壓力。同時，公司發現作為基金經理的唐建在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強調個股投資、價值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現象。公司監察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建，敦促其盡快糾正與改善。　

    據介紹，去年9月，中國證監會基金部曾對上投摩根基金公司做過提醒，希望能進一步完善對基金經理的權限管理。同年10月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經理的投資行為給予了電話提醒。同年12月，上投摩根基金公司投資決策委員會在例會上嚴肅總結與批評了唐建的投資風格。　

    為確保成長基金的穩健運作，基于以上連續事件，今年2月上投摩根基金公司管理層經過討論，決定增聘公司研究總監趙梓峰為基金經理。此后，公司又增派楊安樂先生為該基金的基金經理助理。　

    王鴻嬪說，短短幾個月時間內，上投摩根基金公司及時發現并解決了大規模基金運作管理中的潛在問題。事實表明，第二位基金經理到位之后，成長先鋒的業績表現有了明顯提高。根據晨星統計數據，截至2007年5月11日，成長先鋒基金的單位凈值為2.0214元，自去年9月設立以來的總回報率達到102.14%，今年以來的總回報率為57.70%。可以說，公司的人事變動對于基金操作產生了積極的正面影響，特別是在公司投研團隊強力支持下，成長先鋒基金業績繼續保持業內的領先地位。

來源：上海證券報

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