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將全力配合證監(jiān)會調(diào)查
記者：上投摩根最終解除了成長先鋒基金經(jīng)理唐建的勞動合同，具體原因是什么？
王鴻嬪：上投摩根公司在今年4月18日公司正式聲明中強調(diào)，我公司“調(diào)整成長先鋒基金經(jīng)理，屬于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)的正常調(diào)度。到目前為止，我公司并未收到關(guān)于成長先鋒基金經(jīng)理的任何舉報，我公司也未受到監(jiān)管機構(gòu)的任何調(diào)查。”
從唐建涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)投資活動的行為來看，其作為雖屬于個人行為，但性質(zhì)與影響惡劣，嚴(yán)重違反了基金從業(yè)人員應(yīng)有的行為操守和職業(yè)道德，損害了公司聲譽，我公司予以嚴(yán)厲譴責(zé)。鑒于目前唐建一事證監(jiān)會仍在調(diào)查之中，我司會予以全力配合。在此期間依據(jù)相關(guān)法律，我們不便于發(fā)表任何意見，還有待證監(jiān)會的最終調(diào)查結(jié)果。
員工行為不影響公司發(fā)展
記者：員工個人行為對基金、公司會產(chǎn)生什么影響？公司未來會做出哪些措施進(jìn)一步控制此類風(fēng)險產(chǎn)生？
王鴻嬪：事件發(fā)生前后，社會各層面都比較關(guān)注。我們相信所有的建議與批評都是善意的，也相信其中包含了對上投摩根更多的信任，并期待公司整體發(fā)展與個別人行為作合理區(qū)隔。我們一直強調(diào)充分的溝通，對公司所能掌握的全部材料與信息，我們每次都是在第一時間主動和各位交流，做好信息的溝通。
今年4月16日和18日媒體披露相關(guān)事件后，公司管理層高度重視，并在公司能力范圍內(nèi)對唐建立即展開詳盡的內(nèi)部調(diào)查。近日，中國證監(jiān)會正式對唐建個人立案調(diào)查，并告知了唐建涉嫌違規(guī)操作的初步調(diào)查結(jié)果。據(jù)此，我公司在配合證監(jiān)會調(diào)查的同時，做了進(jìn)一步查核。唐建承認(rèn)其過去的個人行為違反了公司規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)。
實際上，根據(jù)唐建向公司坦承的內(nèi)容中，我們了解到唐建涉嫌的違規(guī)行為僅僅屬于個人性質(zhì)，投資者不用擔(dān)心基金的業(yè)績會受到影響。但我公司將從中虛心吸取教訓(xùn)，認(rèn)真總結(jié)，進(jìn)一步加強和完善對從業(yè)人員的管理，從各個方面完善加強業(yè)務(wù)流程和制度建設(shè)，特別是要進(jìn)一步完善三套體系，即科學(xué)的估值體系、系統(tǒng)的交易體系與統(tǒng)一制衡的交易執(zhí)行體系，充分發(fā)揮團(tuán)隊的力量，防止和減少個人的道德風(fēng)險。同時，公司將進(jìn)一步加強監(jiān)控管理，嚴(yán)防類似事件發(fā)生。在任何時候，任何人員如果發(fā)生違規(guī)行為，我司一定會遵照法律法規(guī)及公司制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理，決不姑息。
從中國證監(jiān)會對唐建立案調(diào)查看，中國證監(jiān)會維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益和查處違規(guī)行為的決心是堅決的，我們對資本市場的健康發(fā)展充滿信心。 |
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