日前，針對(duì)券商的消息不斷：太平洋證券、萬(wàn)聯(lián)證券接連收到來(lái)自廣東證監(jiān)局的警示函；3億元蘿卜章案終審判決，因員工私刻13枚公章行騙，民生證券被判賠客戶8323萬(wàn)元……

　　契約是資本市場(chǎng)運(yùn)行的核心，資本市場(chǎng)本質(zhì)上是一個(gè)信用市場(chǎng)。券商作為資本市場(chǎng)建設(shè)誠(chéng)信守法投資環(huán)境的“守門(mén)人”“守護(hù)者”，是資本市場(chǎng)核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的首道防線。只可惜，部分券商并沒(méi)有履行法定職責(zé)，內(nèi)控松散，管控失效；部分從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，履職不力，嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)秩序，破壞行業(yè)生態(tài)，其實(shí)質(zhì)就是資本市場(chǎng)存在道德風(fēng)險(xiǎn)與背信行為，沒(méi)有保護(hù)好投資者合法權(quán)益。

　　誠(chéng)信守法是資本市場(chǎng)的基石。全面凈化市場(chǎng)生態(tài)，建設(shè)誠(chéng)信守法資本市場(chǎng)，是我國(guó)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度改革核心環(huán)節(jié)之一。廣大投資者與資本市場(chǎng)共同發(fā)展、共擔(dān)風(fēng)雨，為資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展作出了卓越貢獻(xiàn)。投資者合法權(quán)益的有效保護(hù)，直接關(guān)系到人民切身利益，資本市場(chǎng)各項(xiàng)工作最終都要以投資者合法權(quán)益是否得到有效保護(hù)來(lái)評(píng)判。券商作為資本市場(chǎng)重要中介，必須要成為誠(chéng)信守法投資環(huán)境的“守護(hù)者”。

　　一方面，監(jiān)管層應(yīng)對(duì)券商違法違規(guī)行為“零容忍”。要重遏制、強(qiáng)高壓、長(zhǎng)震懾，形成不能違、不敢違、不想違的資本市場(chǎng)誠(chéng)實(shí)守信守法氛圍。“不能違”，即券商違法違規(guī)必然會(huì)被發(fā)現(xiàn)；“不敢違”，即券商違法違規(guī)會(huì)受到嚴(yán)罰重罰；“不想違”，即違法違規(guī)成本過(guò)高，從而培育認(rèn)真審慎誠(chéng)信守法的資本市場(chǎng)文化。

　　另一方面，券商要有“賣者有責(zé)”意識(shí)，積極采取有效措施維護(hù)客戶資金安全，促進(jìn)形成主動(dòng)合規(guī)的行業(yè)生態(tài)。要進(jìn)一步適應(yīng)專業(yè)化、差異化發(fā)展需要，強(qiáng)化投資銀行、資產(chǎn)管理、財(cái)富管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等與投資者關(guān)系緊密的業(yè)務(wù)，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的投資者，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)適當(dāng)性責(zé)任。同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向。要強(qiáng)化券商內(nèi)部資本約束，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性，切實(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋；強(qiáng)化主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，全面提升服務(wù)投資者能力和水平，促進(jìn)形成主動(dòng)合規(guī)的行業(yè)生態(tài)。

　　總之，唯有券商成為誠(chéng)信守法投資環(huán)境的“守護(hù)者”，才能全面凈化市場(chǎng)生態(tài)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。