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整肅信披不合規深圳一基金公司被暫停新基金申報

2007年02月13日 08:49

周宏

    更換基金經理卻沒有及時公告，這種在部分基金公司眼中“見怪不怪”的不合規行為，正在受到監管部門的強力整肅。

    證監會基金部日前向全國各家基金管理公司發布了一份處理通報，責令未及時披露旗下基金經理變更信息的深圳某基金公司進行3個月的整改，整改期間監管部門不受理該公司持續營銷宣傳、新產品審核、產品拆細及其他業務申請。

    據悉，因基金經理變更信息披露不及時，而導致基金公司的新產品和持續營銷申請遭到限制性處理，這在業內還是第一次。

    信息披露不及時

    通報稱，監管部門近日在監管中發現深圳地區某公司在原基金經理已經于2006年12月4日辦理離職手續離開公司的情況下，沒有及時披露相關信息。直至2007年1月19日監管部門追查時，才行公告的事實。

    另外，該公司在2006年上報證監會的持續營銷宣傳材料中，還出現將已離職的基金經理列入申請材料的情況。

    通知認為，該公司的上述行為違反了有關信息披露和投資人員監管有關規定，反映出公司管理混亂、內部控制差，相關人員合規意識極其淡薄，沒有做到勤勉盡責的情況。為此，監管部門向該公司發出監管意見函和暫停審核新產品和持續營銷等處理意見，并要求該公司作出書面檢討，并對公司相關責任人進行嚴肅處理。

    嚴肅處理于法有據

    有關部門對相關基金公司嚴肅處理所依據的是2006年10月發布的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》。該意見第三十二條規定，公司應當嚴格遵守有關信息披露的規定，及時披露基金經理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內對外公告，并將任免材料報中國證監會相關派出機構。

    盡管有明文規定，但更換基金經理卻不及時公告，或者是部分基金公司以“長期授權”的名義，導致基金實際管理人員和名義基金經理長期不統一等情況，在基金業內并不鮮見。

    本報此前也曾經報道過，某基金管理公司的基金經理更換半年之后，仍舊沒有正式公告的不正常情況。而類似的情況在不少公司內部中都有存在，甚至成為部分公司久治而不愈的“痼疾”。

    不過，監管部門對于上述不合規情況顯然不會姑息。在通知中，監管部門就告誡基金業，在市場持續向好的情況下，尤其要重視合規運作、樹立風險意識、維護行業形象，對于任何違反基金監管規定的公司和人員，一定會依法進行處理。而本次通知的發布，顯然只是個開始。

來源：上海證券報

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