上交所今天發布《關于公司債券發行、上市、交易有關事宜的通知》,為提高公司債券市場流動性，促進債券市場發展，對相關規定進行修訂。
通知稱，企業債券的發行、上市、現貨和質押式回購交易比照公司債券相關規定執行；分離交易的可轉換公司債券中的債券部分的現貨和質押式回購交易比照公司債券相關規定執行。公司債券作為回購質押券的標準放寬到主體評級和債券評級均在AA級(含)以上。同時，目前已上市的企業債券和可分離債，符合新質押式回購資格條件的，并登記到持有者證券賬戶的，由上交所和中證登記結算有限責任公司審核通過后統一公告。
根據通知，試點期間，在上交所上市的公司債券發行原則上采用"網上發行和網下發行"相結合的方式。試點期間，上交所對公司債券網上發行不收取發行手續費。參與發行認購的投資者應使用在中證登記結算公司開立的首位為A、B、D、F的證券賬戶。
經發行人申請，并由上交所商中證登記結算認定，符合條件的公司債券可作為質押券用于新質押式回購，由上交所在上市通知中予以公布。交易所可根據市場情況，終止特定的公司債券用于新質押式回購。公司債券作為質押券進行新質押式回購業務通過上交所競價系統進行；當日買入的公司債券可當日進行質押券申報。當日申報轉回的質押券，下一交易日可在競價系統和固定收益平臺賣出。
通知稱，符合以下條件之一的公司債券，可作為新質押式回購的質押券：(1)公司債券發行人是中央直屬的國有獨資企業；(2)公司債券由工商銀行、中國銀行、建設銀行、農業銀行、交通銀行、國家開發銀行之一提供全額無條件不可撤銷連帶責任擔保或者提供足額資產抵押擔保；(3)主體評級和債券評級均在AA級(含)以上；(4)經中國證監會認可的其他公司債券。
會員及其他從事債券交易的機構參與公司債券交易時，應實施賬戶余額控制，不得賣空。對違反該規定的，交易所可限制或暫停其在固定收益平臺上的債券交易。 |
