中國證券報(bào)·中證金牛座記者10月1日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，相關(guān)監(jiān)管部門近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)及市場經(jīng)營主體嚴(yán)格履行法定誠信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求，強(qiáng)化對(duì)資本市場經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束。

　　據(jù)悉，按照監(jiān)管要求，證券期貨等經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為投資者開立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠信檔案，還可根據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。券商在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠信檔案。在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的，將依法從重處罰。

　　記者了解到，監(jiān)管部門要求各市場經(jīng)營主體高度重視資本市場誠信建設(shè)，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，增強(qiáng)對(duì)誠信工作重要性的認(rèn)識(shí)，全面了解掌握誠信檔案數(shù)據(jù)庫、誠信信息查詢、誠信約束激勵(lì)等相關(guān)規(guī)定要求。市場經(jīng)營主體要珍視自身誠信記錄，不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機(jī)制，建立健全常態(tài)化查詢誠信檔案的工作機(jī)制，嚴(yán)格依法履行誠信檔案查詢義務(wù)，主動(dòng)申報(bào)錄入正面誠信信息，進(jìn)一步提高誠信工作水平。

　　各市場經(jīng)營主體在開展相關(guān)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定的誠信檔案查詢義務(wù)。證券期貨等經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠信檔案；各上市公司、新三板掛牌公司、擬上市公司，證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠信檔案；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠信檔案；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠信檔案。

　　需要注意的是，在處理上述誠信信息查詢事宜時(shí)，各市場經(jīng)營主體必須按照既定渠道和程序，向所屬證監(jiān)局或證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門提出申請(qǐng)，不得擅自通過證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)查詢途徑來代替正規(guī)流程。其中，在證券期貨開戶環(huán)節(jié)，相關(guān)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可依據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。

　　此外，監(jiān)管部門將依據(jù)相關(guān)規(guī)定，有針對(duì)性地實(shí)施現(xiàn)場檢查，對(duì)各市場經(jīng)營主體執(zhí)行查詢義務(wù)及建立內(nèi)部誠信監(jiān)督約束機(jī)制的情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。對(duì)于違反規(guī)定、未履行法定義務(wù)的經(jīng)營主體，將及時(shí)記入誠信檔案。特別是在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的，將依法從重處罰。