聯亞藥業終止科創板IPO 原擬募資10.5億元_中國經濟網—

　　中國經濟網北京9月29日訊上交所網站近日發布關于終止對南通聯亞藥業股份有限公司（以下簡稱“聯亞藥業”）首次公開發行股票并在科創板上市審核的決定。

　　上交所于2022年11月22日依法受理了聯亞藥業首次公開發行股票并在科創板上市的申請文件，并按照規定進行了審核。

　　日前，聯亞藥業和保薦人中國國際金融股份有限公司分別向上交所提交了《南通聯亞藥業股份有限公司關于撤回首次公開發行股票并在科創板上市申請文件的申請》和《中國國際金融股份有限公司關于撤回首次公開發行股票并在科創板上市申請文件的申請》，申請撤回申請文件。根據《上海證券交易所股票發行上市審核規則》第六十三條的有關規定，上交所決定終止對聯亞藥業首次公開發行股票并在科創板上市的審核。

　　聯亞藥業是一家研發驅動型的高新技術企業，主要從事復雜藥物制劑的研發、生產和銷售，目前產品主要包括以不同類型的緩控釋制劑以及極低劑量藥物制劑為代表的兩大類高端仿制藥；同時公司也為制藥企業和研發機構提供研發及其他服務。

　　截至招股說明書簽署日，Novast Holdings Limited（以下簡稱“聯亞開曼”）直接持有聯亞藥業本次發行前22.6226%的股份，為聯亞藥業控股股東。

　　聯亞藥業的實際控制人為ZHANG GUOHUA（張國華）、PINNAMARAJU PRASADRAJU、ZHANG SHUQIANG（張書強）及ZHANG SHUYI（張書毅），其中ZHANG GUOHUA（張國華）與ZHANG SHUQIANG（張書強）、ZHANG SHUYI（張書毅）系父子關系。

　　ZHANG GUOHUA（張國華）、PINNAMARAJU PRASADRAJU、ZHANG SHUQIANG（張書強）及ZHANG SHUYI（張書毅）合計持有聯亞開曼79.7046%的股權，并占有聯亞開曼董事會的全部席位，可以決定聯亞開曼日常經營的全部重大事項，系聯亞開曼的實際控制人。

　　ZHANG GUOHUA（張國華）擔任普通合伙人的聯亞藥業員工持股平臺南通聯博企業管理合伙企業（有限合伙）、南通聯嘉企業管理合伙企業（有限合伙）、南通聯吉企業管理合伙企業（有限合伙）、南通聯曦企業管理合伙企業（有限合伙）、南通聯萌企業管理合伙企業（有限合伙）分別持有聯亞藥業2.4677%、1.2729%、1.1954%、1.1210%、0.8203%的股份。因此，ZHANG GUOHUA（張國華）、PINNAMARAJU PRASADRAJU、ZHANG SHUQIANG（張書強）及ZHANG SHUYI（張書毅）四人通過控制聯亞開曼及五家境內員工持股平臺，合計間接控制聯亞藥業29.4999%的股權。

　　同時，ZHANG GUOHUA（張國華）、PINNAMARAJU PRASADRAJU、ZHANG SHUQIANG（張書強）及ZHANG SHUYI（張書毅）四人已于2020年5月26日簽署一致行動協議，約定各方在聯亞開曼日常經營事項及重大事項的決策時保持一致，若各方未能協商達成一致意見，則各方同意以ZHANG GUOHUA（張國華）的意見為準。

　　此外，為了聯亞藥業持續穩定地發展，并確保聯亞藥業發展戰略得以長久貫徹，經全體股東同意聯亞藥業已完成特別表決權機制的設置，以控股股東聯亞開曼作為聯亞藥業A類股的持股主體，投票權倍數選擇為2:1，聯亞開曼擁有聯亞藥業36.8980%的表決權。因此，ZHANG GUOHUA（張國華）、PINNAMARAJU PRASADRAJU、ZHANG SHUQIANG（張書強）及ZHANG SHUYI（張書毅）四位共同實際控制人通過特別表決權的設置以及所控制五家境內員工持股平臺，實際控制聯亞藥業股份表決權為42.5065%。

　　ZHANG GUOHUA（張國華），聯亞藥業現任董事長、總經理，1949年生，美國國籍，無其他境外永久居留權。

　　PINNAMARAJU PRASADRAJU，聯亞藥業現任董事、副總經理，1966年生，美國國籍，無其他境外永久居留權。

　　ZHANG SHUQIANG（張書強），聯亞藥業現任董事、財務負責人、董事會秘書，1978年生，美國國籍，無其他境外永久居留權。

　　ZHANG SHUYI（張書毅），1975年生，美國國籍，無其他境外永久居留權。

　　聯亞藥業原擬在上交所科創板公開發行股數不超過13,373.9563萬股，不低于本次發行后總股本的10%（超額配售選擇權行使前）。聯亞藥業原擬募集資金105,000.00萬元，分別用于產業化基地項目、藥物研發項目和補充流動資金。