建立保薦代表人名單分類機制，是證券公司保薦業務新規提及的重點內容之一。新規發布僅一周后，保代分類名單出爐。

　　中國證券業協會（下稱“中證協”）11日晚間發布了三類保薦代表人分類名單：保薦代表人分類名單A（綜合執業信息）、保薦代表人分類名單B（機構驗證類）、保薦代表人分類名單C（處罰處分類）。

　　名單發布，保代執業情況、保薦數量等信息亦清晰可見。記者綜合梳理三類名單，133名保代保薦項目數量達到10個（含）以上，多為有十年左右經驗的“老保代”；838名保代保薦項目數量達到5個（含）以上，占比約14%；3001名保代保薦項目數量為零，占比約51%。

　　需要說明的是，111名保代存在自律規則、監管規則、法律法規等情形，保薦數量指標未納入上述排名。

　　近三年，99名保代“領罰單”，其曾受到證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施。僅年內，就有37名保代被罰，來自中信證券、海通證券、招商證券、國信證券等。

　　保代保薦數量分化明顯

　　具有碩士學歷、從業5年以上、無不良誠信信息，是保代隊伍的“群體畫像”。

　　中證協數據顯示，上述5901名保薦代表人中，具有碩士研究生以上學歷的占比79.38%，具有5年以上從業經歷的占比75.74%，保薦過3個以上保薦項目（已發行）的占比25.61%，無不良誠信信息的占比98.10%，整體呈現出高學歷、專業化的特征。

　　不過，雖然近年保代隊伍持續擴容，保代保薦項目數量卻呈現出明顯分化，一批“老保代”排名在前。

　　據保薦代表人分類名單A（綜合執業信息），平安證券趙宏以22單保薦項目排在首位，國融證券陳建（19個）、財通證券王為豐（19個）并列第二，中金財富李光增（18個）排在第三位。

　　從其參與的首個保薦項目時間計算，上述四人均具有十年及以上保薦經驗。進一步梳理，保薦數量排名前20的保代，來自中信建投、中信證券、國泰君安、招商證券、瑞銀證券、長江保薦等。

　　不過，大多數保代在保薦項目方面暫時“顆粒未收”。數據顯示，3001名保代保薦項目數量為零，占比約51%。

　　99名保代近三年“領罰單”

　　今年11月，深交所向中天國富證券的兩名保薦代表人下發監管函，原因是上市公司三力士的實際控制人占用上市公司資金為可轉債募資，兩名保代在2019年年度出具的檢查報告中曾表示“不存在第三方占用等違規情形”。

　　此次中證協發布的保薦代表人分類名單C（處罰處分類），揭示了2018年至今保代受到過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施的情況。

　　其中顯示，99名保代近三年曾“領罰單”，涉及廣發證券、中德證券、招商證券、國信證券、民生證券、中金公司等多家。

　　僅年內，就有37名保代收到來自證監會和各證監局的監管處罰措施。

　　此外，中證協表示，協會通過建立保薦代表人名單分類機制，促進保薦機構加強保薦代表人管理，嚴控保薦業務風險，提升保薦業務質量；引導保薦代表人自發形成誠實守信、勤勉盡責的內生動力和自我約束力，不斷提升道德水平和專業能力；強化保薦代表人執業行為的社會監督，推動形成對保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。