證監(jiān)會網(wǎng)站日前發(fā)布了關(guān)于對恒泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定、對余安義、陳褘杰、陳建功采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定以及對劉全勝采取公開譴責(zé)措施的決定。

　　融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)操作

　　經(jīng)查，2018年上半年，恒泰證券在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利和服務(wù)，包括協(xié)助資金分配劃轉(zhuǎn)，協(xié)助“墊資開戶”、規(guī)避客戶適當(dāng)性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度；將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用等。上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條的規(guī)定。此外，未對客戶規(guī)避融資融券標(biāo)的管理情況予以有效監(jiān)控，對融資標(biāo)的變更審批流程不規(guī)范，反映出公司內(nèi)部控制等存在缺陷。

　　按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求公司應(yīng)當(dāng)對上述問題予以整改，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交整改報告；同時，公司應(yīng)對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的劉全勝、余安義、陳褘杰、陳建功等人，按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部經(jīng)濟(jì)問責(zé)，并向內(nèi)蒙古證監(jiān)局書面報告結(jié)果。

　　此外，余安義作為恒泰證券機構(gòu)交易部負(fù)責(zé)人、陳褘杰作為恒泰證券機構(gòu)交易部相關(guān)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。陳建功作為恒泰證券機構(gòu)交易部合規(guī)專員，在知悉相關(guān)違法違規(guī)行為后未及時向公司合規(guī)部門報告，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：認(rèn)定余安義、陳褘杰為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司融資融券與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)。認(rèn)定陳建功為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)相關(guān)職務(wù)。

　　劉全勝作為恒泰證券時任副總經(jīng)理分管機構(gòu)交易部，對上述行為負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定通過證監(jiān)會官方網(wǎng)站對其予以公開譴責(zé)。

　　今年累計因違規(guī)被罰4次

　　至此，今年以來，恒泰證券已經(jīng)4次因違規(guī)被處罰。4月22日，因恒泰證券北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人劉宇清在任職期間出現(xiàn)違規(guī)行為，為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利，恒泰證券遭北京證監(jiān)局處罰。

　　5月17日，恒泰證券被證監(jiān)會出示行政處罰事前告知書，最終以責(zé)令整改、予以警告并處以100萬元罰款告終。處罰告知書中提到，恒泰證券業(yè)務(wù)人員以公司某資金項目為名，向客戶說明配資買賣股票名稱以及配資利率等條件，涉及36個賬戶及多只股票。同時，恒泰證券的機構(gòu)交易部相關(guān)人員余安義、陳維杰、張超三人分別被處以10萬元罰款。

　　6月16日，廣東監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕76號)，當(dāng)事人陳樹雄在恒泰證券股份有限公司潮州城新西路證券營業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對陳樹雄采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

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