方星海：期貨交易所要強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)

　　他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，要防范在公司治理方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

　　■本報(bào)記者 朱寶琛

　　證監(jiān)會(huì)副主席方星海9月26日表示，期貨交易所要成為市場監(jiān)管的第一道防線，進(jìn)一步強(qiáng)化一線監(jiān)管職責(zé)，注重下好先手棋，及時(shí)評(píng)估市場風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)控方案要有針對(duì)性，有效打擊違法違規(guī)行為。他同時(shí)強(qiáng)調(diào)，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，要防范在公司治理方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

　　方星海是在當(dāng)天召開的上海期貨交易所第六次會(huì)員大會(huì)上作出上述表示的。他說，要把我國期貨市場建設(shè)成為一個(gè)與中國經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展程度相匹配，與實(shí)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理需求相適應(yīng)，規(guī)范、開放、有較強(qiáng)國際競爭力的市場，具體來說，需要持續(xù)做好四個(gè)方面的工作。

　　首先，期貨交易所要牢記使命、勇于擔(dān)當(dāng)，充分發(fā)揮交易所的核心樞紐作用，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣度和深度。一是以市場需求為導(dǎo)向，繼續(xù)發(fā)展符合實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要、市場條件具備的期貨品種，豐富商品期權(quán)、股票期權(quán)。按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步要求，適時(shí)推出原油期貨。二是做精做細(xì)現(xiàn)有品種。從各方面全面優(yōu)化現(xiàn)有合約品種，提高市場運(yùn)行效率，充分發(fā)揮期貨市場功能，尤其要逐步提升交割管理水平，不斷優(yōu)化交割倉庫布局。三是擴(kuò)大“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)，切實(shí)服務(wù)好“三農(nóng)”，特別是服務(wù)好現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。四是探索交易所開展期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)的新途徑，延伸場內(nèi)業(yè)務(wù)，開展與場內(nèi)業(yè)務(wù)相關(guān)的現(xiàn)貨業(yè)務(wù)、倉單業(yè)務(wù)和場外衍生品業(yè)務(wù)。五是加強(qiáng)市場培育的力度，積極引導(dǎo)實(shí)體企業(yè)廣泛使用期貨產(chǎn)品。加強(qiáng)期貨市場基礎(chǔ)理論研究和輿論引導(dǎo)。六是更加重視期貨市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。加強(qiáng)技術(shù)、信息等市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)期貨市場發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐。

　　其次，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要勤勉盡責(zé)，依法經(jīng)營，持續(xù)提升企業(yè)競爭力和市場服務(wù)水平。要緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，擴(kuò)展融資渠道，增強(qiáng)資本實(shí)力，著力提升競爭能力和服務(wù)水平，重點(diǎn)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)客戶利用期貨期權(quán)管理市場風(fēng)險(xiǎn)。穩(wěn)妥開展定價(jià)服務(wù)、合作套保、場外期權(quán)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，引導(dǎo)和幫助產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)，利用期貨市場價(jià)格合理配置資源和進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，為實(shí)體企業(yè)特別是中小微企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提供差異化、個(gè)性化的服務(wù)。要堅(jiān)守合規(guī)底線，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，杜絕發(fā)生欺詐、不盡職和不盡責(zé)的行為。

　　“這段時(shí)間，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生了一些風(fēng)險(xiǎn)事件，我在這里強(qiáng)調(diào)一下，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)還是要加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，要防范在公司治理方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)�！狈叫呛Ｕf。

　　第三，要加快推進(jìn)期貨市場國際化進(jìn)程。期貨市場本身是一個(gè)全球性的市場，抓住經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展和我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的歷史機(jī)遇，逐步擴(kuò)大期貨市場對(duì)外開放，提升我國期貨市場在全球的競爭力和影響力。

　　要服務(wù)國家“一帶一路”戰(zhàn)略，以特定品種的方式逐步引入境外投資者參與國內(nèi)商品期貨交易。從國際化程度較高的原油、鐵礦石、天然橡膠等品種開始，逐步引入“一帶一路”相關(guān)的境外投資者參與國內(nèi)商品期貨交易，穩(wěn)步拓展到其他產(chǎn)品。適應(yīng)相關(guān)期貨品種國際化需求，支持期貨交易所在境外設(shè)立交割倉庫和辦事處。與相關(guān)部門一起繼續(xù)推動(dòng)完善稅收政策，實(shí)現(xiàn)期貨保稅交割常態(tài)化。要加強(qiáng)與境外國家和地區(qū)的務(wù)實(shí)合作，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織的緊密聯(lián)系，學(xué)習(xí)、借鑒國際同行在產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的成熟經(jīng)驗(yàn)，借鑒他們?cè)谑袌霰O(jiān)管方面好的做法，努力打造更加健康、有序、開放的期貨市場。不僅要鼓勵(lì)期貨交易所更多地參與國際競爭和國際交流，證監(jiān)會(huì)也鼓勵(lì)期貨公司更多地參與國際市場和與國際同行的交流，更多吸取國際上成熟經(jīng)驗(yàn)，把自己的工作做得更好。

　　最后，全行業(yè)要把防控風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要的位置，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。加大監(jiān)管執(zhí)法力度，維護(hù)投資者合法權(quán)益，對(duì)各類違法違規(guī)行為零容忍。

　　與此同時(shí)，方星海還就期貨市場發(fā)展取得的成就進(jìn)行介紹。他說，經(jīng)過20多年的發(fā)展，在全市場和全行業(yè)的共同努力下，期貨市場總體保持良好發(fā)展勢頭，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng)。

　　產(chǎn)品創(chuàng)新穩(wěn)步推進(jìn)，覆蓋國民經(jīng)濟(jì)主要行業(yè)的期貨產(chǎn)品體系初步形成。目前我國已上市期貨期權(quán)品種55個(gè)，其中商品期貨47個(gè)，金融期貨5個(gè)，金融期權(quán)1個(gè)，商品期權(quán)2個(gè)，基本覆蓋了國民經(jīng)濟(jì)的主要領(lǐng)域。伴隨著期貨市場的發(fā)展，我國大宗商品定價(jià)體系進(jìn)一步完善，為國民經(jīng)濟(jì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)提供了更多的選擇。

　　同時(shí)，市場規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，國際影響力逐漸提升。今年前8個(gè)月，中國期貨市場成交量為20.96億手，成交額為123.33萬億元。

　　市場功能日益發(fā)揮，社會(huì)認(rèn)可度持續(xù)提升。期貨市場的作用，無論是防范風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)提供定價(jià)的信息，還是給國家宏觀決策提供信息，都在發(fā)揮越來越重要的作用。在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，越來越多的企業(yè)正在利用期貨市場管理價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)，綜合實(shí)力得到提升。截至2016年年底，全國期貨公司總資產(chǎn)達(dá)到5439.41億元，凈資本達(dá)到687.71億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤65.67億元。除了傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。

　　期貨市場法律法規(guī)體系日益健全，目前，《期貨法》的制定工作正在加快推進(jìn)。此外，期貨市場風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制基本形成，成功經(jīng)受住了近年來商品及金融市場的劇烈波動(dòng)。