近日，有投資者郭先生、徐女士向北京時(shí)間“財(cái)鏡”爆料，興蜀大宗商品交易市場(chǎng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“興蜀大宗”)通過(guò)虛假宣傳，夸大收益誘惑投資人開(kāi)戶，自設(shè)模擬盤(pán)后臺(tái)操作漲跌，無(wú)牌開(kāi)展期貨現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，短短一個(gè)多月，導(dǎo)致兩人本金基本虧完，總計(jì)損失約130萬(wàn)元。

　　上述爆料人認(rèn)為，興蜀大宗存在挪用客戶資金、詐騙等行為，涉嫌違法犯罪。對(duì)此，興蜀大宗未回復(fù)北京時(shí)間“財(cái)鏡”的采訪。

　　目前正值國(guó)家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”時(shí)期，也是歷次清理整頓中力度最大的。對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所頻繁出現(xiàn)的詐騙糾紛案，四川律盾律師事務(wù)所李平律師向北京時(shí)間“財(cái)鏡”表示，目前法律對(duì)違規(guī)交易場(chǎng)所的處罰沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)定，出現(xiàn)糾紛時(shí)，平臺(tái)多是把責(zé)任推卸給會(huì)員單位。但若是會(huì)員單位利用平臺(tái)對(duì)投資人進(jìn)行詐騙，平臺(tái)同樣是需要承擔(dān)責(zé)任，預(yù)計(jì)未來(lái)法律會(huì)對(duì)此進(jìn)行跟進(jìn)及完善。

　　頻繁爆倉(cāng)虧損逾百萬(wàn)

　　自己賬戶被平臺(tái)操控 交易與平臺(tái)對(duì)賭?

　　據(jù)郭先生介紹，2016年底，他被拉入一個(gè)股票交流群，群中每天有人推薦興蜀大宗的興蜀銀礦走勢(shì)圖，并稱受益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于股市，且有老師指導(dǎo)。在此之前，郭先生并未接觸過(guò)該類(lèi)產(chǎn)品。

　　郭先生稱，在交流幾個(gè)月后，他于今年2月在興蜀大宗開(kāi)設(shè)賬戶。開(kāi)設(shè)賬戶方式是，郭先生在興蜀大宗官網(wǎng)上傳了其手持身份證正反面的照片、銀行卡照片。而合同的簽署則僅僅是在開(kāi)戶時(shí)點(diǎn)擊同意即可，且合同并不能下載。開(kāi)戶完成后，郭先生先把資金從自己的銀行卡打入了興蜀大宗代開(kāi)的中信銀行的子賬戶，但轉(zhuǎn)入的子賬戶名卻是興蜀大宗。按照規(guī)范證券期貨交易，客戶資金證券賬戶的戶名應(yīng)都是客戶本人，而不應(yīng)該是交易所或者經(jīng)紀(jì)公司。

　　開(kāi)戶后，郭先生首筆投入資金60萬(wàn)購(gòu)買(mǎi)“興蜀銀礦”，但從今年2月16日到2月25日的10天時(shí)間里，自己虧損5.7萬(wàn)余元。在郭先生第一筆虧損之后，一名為“羅靜”的女子自稱任職于興蜀大宗市場(chǎng)總部，以老師能力更優(yōu)及高額的手續(xù)費(fèi)返點(diǎn)等條件要求郭先生將賬戶從上海一家名為上海煜麾企業(yè)管理有限公司的會(huì)員單位轉(zhuǎn)到興蜀大宗總部。在轉(zhuǎn)戶過(guò)程中，“羅靜”要求郭先生用自己愛(ài)人的身份證重新開(kāi)戶，但在郭先生拒絕后，“羅靜”在2月28日給了郭先生一個(gè)賬戶名為“guofanshen”的賬戶，并在2月28日下午要求郭先生在新賬戶(“guofanshen”)中轉(zhuǎn)入80萬(wàn)元到興蜀大宗的公司賬戶上。郭先生按照“羅靜”的要求操作了，但這筆錢(qián)的到賬時(shí)間則是在兩三天之后，對(duì)于維護(hù)出現(xiàn)資金到賬延遲情況，郭先生不清楚，“羅靜”答復(fù)稱是銀行的問(wèn)題。

　　然而，這次轉(zhuǎn)戶并沒(méi)有給郭先生帶來(lái)好運(yùn)，對(duì)于郭先生口中頻繁出現(xiàn)的“羅靜”，其也僅僅知道該女子是興蜀大宗總部市場(chǎng)工作人員僅此而已。

　　郭先生稱，這個(gè)新賬戶是從3月2日開(kāi)始使用，“羅靜”推薦了一位名叫“王亮”的老師帶自己操作。但在3月8日晚間，“guofanshen”賬戶卻因爆倉(cāng)共計(jì)虧損45萬(wàn)元，之后“羅靜”再次打來(lái)電話要求增加本金，并承諾重新推薦一位更好的老師。隨后在3月22日，郭先生再次打入15萬(wàn)至新賬戶(“guofanshen”)。然而，僅僅過(guò)去5天，郭先生再次遭遇爆倉(cāng)，資金也僅剩余7萬(wàn)余元，之后帶其操作的“王亮”老師稱自己已辭職。

　　據(jù)北京時(shí)間“財(cái)鏡”了解，在3月28日晚間，郭先生的新賬戶已經(jīng)無(wú)法正常登錄，而該賬戶中的剩余資金也下落不明。之后，郭先生通過(guò)興蜀大宗維權(quán)群內(nèi)了解發(fā)現(xiàn)，其新賬戶并非是“羅靜”所說(shuō)的轉(zhuǎn)入賬戶，而是屬于一位劉姓先生。

　　針對(duì)賬戶歸屬問(wèn)題，為何自己的賬戶莫名登陸不了，郭先生稱，自己曾向興蜀大宗總部詢問(wèn)情況，但興蜀大宗合規(guī)部卻認(rèn)為他是無(wú)理取鬧，并讓他去找劉先生，之后更是認(rèn)為他與劉先生聯(lián)手鬧事。

　　據(jù)郭先生說(shuō)，在興蜀大宗買(mǎi)賣(mài)期貨期間，他總計(jì)損失逾100萬(wàn)元，其中80萬(wàn)元是借款，而自己也是普通的工薪階層，目前這件事還瞞著家人。

　　北京時(shí)間“財(cái)鏡”根據(jù)郭先生提供的興蜀大宗以公司名義在中信銀行所開(kāi)的銀行卡賬號(hào)，給該賬戶轉(zhuǎn)入一筆資金且轉(zhuǎn)賬成功,該賬戶也確實(shí)是興蜀大宗在中信銀行所開(kāi)的對(duì)公賬戶。

　　會(huì)員單位法定代表人代理操作

　　虧損逾29萬(wàn)欲賠償4萬(wàn)了事

　　據(jù)北京時(shí)間“財(cái)鏡”了解，另一位爆料人徐女士之所以會(huì)在興蜀大宗開(kāi)戶，在于給她“喊單”(老師通過(guò)聊天軟件輔助投資者下單的一種簡(jiǎn)稱)的“金老師”。

　　徐女士對(duì)北京時(shí)間“財(cái)鏡”稱，這位“金老師”曾向徐女士介紹自己是各大財(cái)經(jīng)門(mén)戶的撰稿人，并在某直播平臺(tái)進(jìn)行直播，同時(shí)“金老師”還稱自己曾在華爾街供職。對(duì)于包裝如此光鮮的“喊單”老師，徐女士最終決定在興蜀大宗開(kāi)設(shè)賬戶。

　　徐女士稱，在下載興蜀大宗開(kāi)戶軟件遇到困難時(shí)，這位“金老師”非常主動(dòng)熱情幫忙。

　　據(jù)北京時(shí)間“財(cái)鏡”了解，2017年1月3日在興蜀大宗開(kāi)戶成功后，徐女士先后共打入資金26.3888萬(wàn)元，購(gòu)買(mǎi)“興蜀燃?xì)狻薄５珒H第一天，在“金老師”的“幫助”下，徐女士就虧損16萬(wàn)余元。對(duì)此結(jié)果，“金老師”給出的解釋為，“好久沒(méi)有做天然氣了”。

　　徐女士介紹，第一天大幅虧損后，“金老師”再次要求她補(bǔ)充資金，徐女士再次打入10萬(wàn)元本金。由于相信“金老師”，徐女士后面將自己的賬戶全權(quán)交由“金老師”代理操作，但接下來(lái)，徐女士再次虧損9萬(wàn)余元。多次累計(jì)，徐女士共虧損29.38萬(wàn)元。

　　據(jù)北京時(shí)間“財(cái)鏡”了解，投資人在興蜀大宗上進(jìn)行標(biāo)的買(mǎi)賣(mài)的主要是通過(guò)所謂的帶盤(pán)老師用QQ群、微信群、YY語(yǔ)音、電話等“喊單”，指導(dǎo)投資人操作。

　　徐女士稱，對(duì)于連續(xù)虧損自己曾向興蜀大宗投訴，而“金老師”也通過(guò)代理徐女士賬戶買(mǎi)賣(mài)產(chǎn)品共賺取近8萬(wàn)元手續(xù)費(fèi)。之后，“金老師”曾以股東補(bǔ)償?shù)拿�義給了徐女士4萬(wàn)元，同時(shí)發(fā)給徐女士一份承諾書(shū)，要求徐女士簽名。該承諾書(shū)需要徐女士承諾“以貴公司的銀行存款憑條為據(jù)，即日起本人不再與興蜀大宗及其會(huì)員單位無(wú)錫安信和投資顧問(wèn)有限公司(無(wú)錫安信和)存在經(jīng)濟(jì)糾紛”，但徐女士并未簽字。

　　“我在持續(xù)維權(quán)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，所謂的‘金老師’真名是張海林，他是蘇州鉅眾昌商務(wù)咨詢有限公司(蘇州鉅眾昌)的法定代表人，與其光鮮包裝相距甚遠(yuǎn)，而蘇州鉅眾昌與無(wú)錫安信和均是興蜀大宗的會(huì)員單位。”徐女士說(shuō)。

　　工商資料顯示，蘇州鉅眾昌成立于2016年8月10日，注冊(cè)資本100萬(wàn)元，法定代表人張海林，屬于自然人張海林獨(dú)資注冊(cè)，經(jīng)營(yíng)范圍包括商務(wù)信息咨詢服務(wù)、企業(yè)管理咨詢，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù);銷(xiāo)售：建材、化工產(chǎn)品(不含危險(xiǎn)品)，珠寶首飾。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))

　　無(wú)錫安信和成立于2015年6月29日，注冊(cè)資本500萬(wàn)元，法定代表人楊慧慧，股東馬煥武、蔣玉蓉、楊慧慧，經(jīng)營(yíng)范圍包括投資管理(不含證券、期貨類(lèi))，委托資產(chǎn)管理(不含國(guó)有資產(chǎn))，金融信息咨詢服務(wù)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，企業(yè)形象策劃，商務(wù)咨詢，企業(yè)管理咨詢，投資咨詢(不含證券、期貨類(lèi))，電子商務(wù)技術(shù)研發(fā)，電子產(chǎn)品的銷(xiāo)售，房屋租賃服務(wù)，會(huì)議及展覽服務(wù)，為石油、成品油、化工制品等貿(mào)易活動(dòng)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

　　興蜀大宗的官方網(wǎng)站沒(méi)有公布下面會(huì)員單位名單，但從經(jīng)營(yíng)許可范圍看，這兩家公司并不具備為投資人提供投資咨詢服務(wù)及證券期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)相關(guān)資質(zhì)。

　　北京時(shí)間“財(cái)鏡”分別致電了蘇州鉅眾昌及無(wú)錫安信和。蘇州鉅眾昌工商注冊(cè)公布的官方電話為空號(hào)。無(wú)錫安信和官方電話則在第一次掛斷之后，多次撥打均無(wú)人接聽(tīng)。

　　興蜀大宗未通過(guò)整頓驗(yàn)收

　　多方面涉嫌違法違規(guī)

　　工商資料顯示，興蜀大宗成立于2015年8月26日，注冊(cè)資本1億元，法定代表人帥青龍。興蜀大宗經(jīng)營(yíng)范圍：為大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)提供場(chǎng)所及相關(guān)配套服務(wù);為大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)提供電子商務(wù)交易平臺(tái)及相關(guān)的咨詢服務(wù);倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)(危險(xiǎn)品除外)。(以上經(jīng)營(yíng)范圍必須經(jīng)批準(zhǔn)的，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))。

　　目前，興蜀大宗共有7名自然人股東，具體出資比例及持股未公布。董監(jiān)高中，帥青龍任董事長(zhǎng)，李治國(guó)任董事兼總經(jīng)理，謝軍、李偉任董事，俞春羽、鐘琴任監(jiān)事，張雪飛任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　據(jù)北京時(shí)間“財(cái)鏡”了解，興蜀大宗一直在標(biāo)榜自身的CMT跨市交易模式，而該模式在其官網(wǎng)上的解釋是，區(qū)別于傳統(tǒng)OTC交易模式，其交易機(jī)制是撮合式交易，客戶在興蜀大宗商品交易市場(chǎng)下單的同時(shí)，國(guó)際商品市場(chǎng)即芝加哥商品交易所同時(shí)、同方向、同價(jià)位形成倉(cāng)單，為客戶提供專屬唯一通道，直接與國(guó)際市場(chǎng)對(duì)接，不再與會(huì)員單位進(jìn)行對(duì)沖。

　　對(duì)于興蜀大宗所說(shuō)的對(duì)接芝加哥商品交易所說(shuō)法，徐女士表示嚴(yán)重懷疑。

　　根據(jù)官網(wǎng)介紹，興蜀大宗的大宗商品現(xiàn)貨電子交易標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品包括“興蜀燃?xì)狻薄ⅰ芭d蜀精銅”、“興蜀芳烴”、“興蜀銀礦”四個(gè)產(chǎn)品，但芝加哥商品交易所根本就沒(méi)有這些產(chǎn)品。此外，興蜀大宗未向投資人公布過(guò)上述四種產(chǎn)品的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，也未向投資人解釋過(guò)上述四種產(chǎn)品與CME對(duì)應(yīng)商品之間的匯率換算關(guān)系。

　　芝加哥交易所是期貨和期權(quán)交易所，如果興蜀大宗對(duì)接芝加哥交易所的話，興蜀大宗的經(jīng)營(yíng)范圍只有大宗商品現(xiàn)貨電子交易，怎么有資質(zhì)從事期及貨期權(quán)交易呢?興蜀大宗說(shuō)不再與會(huì)員單位對(duì)沖，那為什么郭先生入金后資金直接進(jìn)入了興蜀大宗的公司對(duì)公賬號(hào)?交易對(duì)手不是會(huì)員，直接是平臺(tái)?對(duì)于這些疑問(wèn)，北京時(shí)間“財(cái)鏡”也暫時(shí)無(wú)法獲知答案。

　　徐女士同時(shí)稱，興蜀大宗沒(méi)有自己的倉(cāng)儲(chǔ)，也不做實(shí)物交割。徐女士和郭先生均認(rèn)為，興蜀大宗并非在現(xiàn)貨電子交易范圍內(nèi)展業(yè)，而是開(kāi)了個(gè)自營(yíng)盤(pán)，讓帶盤(pán)老師帶領(lǐng)投資人進(jìn)行期貨對(duì)賭交易。

　　此外，興蜀大宗還在官網(wǎng)上標(biāo)榜，其共有建設(shè)銀行、招商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、中國(guó)銀行五家托管銀行。北京時(shí)間“財(cái)鏡”卻從徐女士提供的資料獲悉，興蜀大宗曾于今年2月13日發(fā)出一則申明稱，“中信銀行對(duì)我司平臺(tái)只提供咨詢、結(jié)算等基礎(chǔ)金融服務(wù)，我司未與中信銀行簽訂過(guò)任何形式的監(jiān)管協(xié)議或托管協(xié)議。”中信銀行成都高升路支行一員工則直接對(duì)北京“財(cái)鏡”表示，興蜀大宗沒(méi)有在中信銀行開(kāi)立資金存管和托管。

　　同時(shí)，徐女士曾向建設(shè)銀行客服詢問(wèn)過(guò)興蜀大宗所提供的賬號(hào)，建設(shè)銀行客服稱，興蜀大宗提供的賬號(hào)是以興蜀大宗公司名義在中信銀行所開(kāi)的賬戶。

　　北京時(shí)間“財(cái)鏡”了解到，徐女士已分別向中國(guó)商務(wù)部、四川省商務(wù)廳、四川省人民政府辦公廳遞交投訴材料，內(nèi)容主要涉及興蜀大宗是否具備原油倉(cāng)儲(chǔ)及銷(xiāo)售資質(zhì)、是否具備期貨交易資格等。

　　相關(guān)政府機(jī)關(guān)也已向舉報(bào)人給出回復(fù)。

　　2016年6月12日，中國(guó)商務(wù)部給出回復(fù)稱，“我部未收到興蜀大宗關(guān)于原油倉(cāng)儲(chǔ)、銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的申請(qǐng)，未向其核發(fā)過(guò)《原油倉(cāng)儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》、《原油銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》，興蜀大宗不具有原油倉(cāng)儲(chǔ)、銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)許可資質(zhì)。”

　　針對(duì)“興蜀大宗是否是貴廳批準(zhǔn)成立的交易場(chǎng)所”，今年3月1日，四川省商務(wù)廳給出答復(fù)書(shū)，“我廳未向‘興蜀大宗是否是貴廳批準(zhǔn)成立的交易場(chǎng)所’出具過(guò)批準(zhǔn)文件。”

　　此外，對(duì)于興蜀大宗，四川省人民政府辦公廳也曾于2016年6月22給出調(diào)查結(jié)果，“經(jīng)查，根據(jù)《四川省整理各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于通報(bào)全省整頓工作結(jié)果的通知》(川清整頓發(fā)【2013】1號(hào))，興蜀大宗未經(jīng)過(guò)清理整頓驗(yàn)收。

　　不過(guò)，郭女士獲得的四川省商務(wù)廳對(duì)天府新區(qū)成都管委會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局轉(zhuǎn)報(bào)報(bào)告的復(fù)函內(nèi)容卻顯示，“經(jīng)核，興蜀大宗具備開(kāi)展商品現(xiàn)貨電子交易和相關(guān)服務(wù)(期貨交易、權(quán)益類(lèi)交易、其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易除外)的條件。”

　　但在興蜀大宗官網(wǎng)上，北京時(shí)間“財(cái)鏡”并未發(fā)現(xiàn)此回復(fù)函。在興蜀大宗官網(wǎng)的政府批文位置也僅有一句“興蜀大宗商品交易中心企業(yè)批文”，并無(wú)具體內(nèi)容。

　　多次維權(quán)協(xié)商未果

　　徐女士已向當(dāng)?shù)匦虃蓤?bào)案

　　據(jù)北京時(shí)間“財(cái)鏡”了解，舉報(bào)人在遭遇持續(xù)爆倉(cāng)本金大額虧損之后，他們就一直就賠償、對(duì)沖盤(pán)面及資質(zhì)等問(wèn)題，與興蜀大宗方面進(jìn)行溝通，但問(wèn)題一直未得到很好解決。

　　北京時(shí)間“財(cái)鏡”也從徐女士處獲悉，興蜀大宗客服主管萬(wàn)先生曾向她表示，平臺(tái)愿意向她賠償10萬(wàn)元解決糾紛，但被她拒絕。

　　今年3月30日，徐女士已向其戶籍所在地公安局——昌吉回族自治州瑪納斯縣公安局報(bào)案，瑪納斯縣公安局已經(jīng)立案。

　　北京時(shí)間“財(cái)鏡”撥打了受案回執(zhí)上經(jīng)辦此案的民警的電話，他表示，目前此案正在偵辦中，更多的細(xì)節(jié)不方便透露。

　　上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師則向北京時(shí)間“財(cái)鏡”表示，涉嫌違規(guī)的地方交易場(chǎng)所在有公安介入后，對(duì)于追贓是有幫助的，而平臺(tái)無(wú)疑是有連帶責(zé)任，投資人能提起民事訴訟進(jìn)行索賠。

　　?值得關(guān)注的是，2017年1月9日，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議(下簡(jiǎn)稱“會(huì)議”、“此次會(huì)議”)在北京召開(kāi)，由部際聯(lián)席會(huì)議召集人、證監(jiān)會(huì)主席劉士余主持。會(huì)議成員單位不但有國(guó)家發(fā)改委、公安部、商務(wù)部、國(guó)家新聞出版廣電總局、法制辦等國(guó)務(wù)院各個(gè)部委辦局，還有中宣部、最高法、最高檢總共24個(gè)，體現(xiàn)中央層面對(duì)交易場(chǎng)所清理整頓事件的重視。

　　會(huì)議決定，開(kāi)展一次清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”活動(dòng)，通過(guò)半年時(shí)間集中整治規(guī)范，基本解決地方各類(lèi)交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所是重點(diǎn)整治對(duì)象之一，要求其不得將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門(mén)檻、變相突破200人私募上限等。違法違規(guī)交易場(chǎng)所要限期整改，涉嫌犯罪的移送公安司法機(jī)關(guān)。2017年6月30日仍未整改規(guī)范或通過(guò)部際聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收的交易場(chǎng)所予以撤銷(xiāo)關(guān)閉，商業(yè)銀行和第三方支付機(jī)構(gòu)將停止提供支付結(jié)算等金融服務(wù)。

　　目前，各地交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”工作正在有序開(kāi)展中，部際聯(lián)席會(huì)議有關(guān)成員單位將按照職責(zé)分工，全力支持和指導(dǎo)省級(jí)人民政府將“回頭看”工作各項(xiàng)整治措施和政策要求認(rèn)真落實(shí)到位。

　　此次會(huì)議經(jīng)摸底調(diào)查，全國(guó)共有300多家涉嫌非法期貨交易、“類(lèi)證券”投機(jī)交易等違規(guī)交易場(chǎng)所。會(huì)議要求深入開(kāi)展交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”行動(dòng)，用半年的時(shí)間集中整治，切實(shí)解決交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問(wèn)題，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。