7月27日，和訊網“金融3.15”曝光臺接到候女士(化名)等20名投資者聯(lián)名投訴稱，他們身陷非法期貨騙局，被廣東冠東石化產品交易中心有限公司(下稱廣東冠東石化)及其007會員深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展公司騙取資金近200萬元，對方以建行資金托管為幌子誘其開戶，涉嫌非法經營期貨、金融詐騙、合同詐騙等罪名。

　　投資者身陷非法期貨騙局

　　候女士稱，6月中旬，廣東冠東石化及其007會員單位、喊單老師肖德勝、助理彩霞、開戶客服等五方被投訴方通過呱呱財經房間、QQ等平臺對其進行誘導，自己未簽任何書面合同協(xié)議下，匯款146000元參與廣東冠東所謂的混芳現(xiàn)貨投資。“該交易為T+0雙向交易，當天可多次訂貨及回購操作，一天20小時連續(xù)集中交易，無實際交割交收金屬或原油、混芳實物。”

　　“7月中旬發(fā)現(xiàn)自己上當受騙。”候女士對和訊網說，“在其交易體系內，沒有實際商品的買方與賣方，價格分分秒秒在波動，沒有實際履行交割。所謂的交易是在他們設定的封閉體系內的貨幣對賭，通過高昂的各種費用和不公平的對賭制度讓受騙投資者虧損，受騙投資者的虧損即成為他們的純利”。

　　北京尋真律師事務所王德怡律師對和訊網稱，從事期貨交易應有中國證監(jiān)會經營許可，《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定“未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或變相設立期貨交易場所，經營期貨交易業(yè)務”。

　　王德怡提醒道，廣大投資者在進行該領域的投資時，應當注意對交易機制進行甄別，提高風險防范意識。那種以有老師指導為名、帶客戶賺錢的“現(xiàn)貨投資”均是“現(xiàn)禍”，是針對投資者精心設置的陷阱。

　　當和訊網致電廣東冠東石化進行求證時，對方表示，會幫助投資者協(xié)調此事，但并未拿出解決方案。“公司已拿到廣東省政府批文，如果會員單位從事非法騙局，公司會對其進行處罰，但具體處罰措施不方便透露。”

　　據和訊網與相關人士了解，廣東冠東石化人員口中的省級石化產品交易批文只能進行現(xiàn)貨交易;而期貨交易權只有王德怡律師解釋的中國證監(jiān)會的經營許可。

　　交易所涉嫌四宗罪

　　王德怡對和訊網分析，廣東冠東石化及其會員單位涉嫌四宗罪：

　　首先，其在交易方式上是以標準化合約方式組織多客戶集中交易，本質上是開展非法期貨交易，而這些交易所會員單位沒有取得期貨交易資格，在刑事上涉嫌非法經營罪。

　　第二，在展業(yè)方式上，他們是虛構交易可以賺大錢的方式誘騙客戶開戶，利用沒有資質的分析師給客戶制造可以獲得暴利的假像，其交易事實是虛構的，這種方式已符合詐騙罪的犯罪特征。“目前，在北京、河北、內蒙古等多地，均有以詐騙罪對該類交易定罪量刑的。”王德怡稱。

　　第三，在行政上，這種交易違反了國家對期貨、現(xiàn)貨市場的管理制度，行政機關在調查核實后可以處以相應的行政處罰。

　　第四，在民事上，因為交易本質上是非法和無效的，基于無效合同的基本原理，組織非法交易的場所及會員單位應當連帶返還從客戶處騙取的全部本金。目前，北京、上海、陜西、江西、河南、四川、廣西、浙江等多個地方的法院均作出了確認交易無效，判令返還客戶投資款的實體判決。

　　現(xiàn)貨投資為何“現(xiàn)禍”頻發(fā)?

　　王德怡律師表示，非法期貨市場之所以存在，是因為現(xiàn)階段國內投資大環(huán)境不暢，渠道太有限。在證券市場上，由于長期實行審核制，導致大量公司在上市的途中等待，而投資者手中有大量資金卻難以找到有效渠道。還有投資者自身不夠成熟，不了解交易機制就貿然開戶。

　　王德怡認為，現(xiàn)貨投資騙局頻發(fā)很多是監(jiān)管部門失職甚至是包庇縱容導致的，他們?yōu)榱说胤缴夏承┢髽I(yè)的非法利益，不惜踐踏法律和國務院的禁止性規(guī)定。一些地方的仲裁機構甚至暗箱操作，基本上被地方交易場所操控。

　　此外，法院系統(tǒng)對投資者的保護力度十分脆弱，訴訟進程十分緩慢。一些非法現(xiàn)貨交易所在制度設計時為投資者維權設置了重重障礙。例如：將公司總部設置在北上廣等大城市，而注冊在新(疆)西(藏)蘭(州)，增加投資者維權成本。

　　在非法現(xiàn)貨領域，“法律不存在根本性的空白，但在執(zhí)行層面上，違法犯罪者成本太低，投資者維權成本太高。”王德怡表示。

　　對于受害者如何維權，王德怡建議，及時依法理性維權，注意保存好交易規(guī)則、交易合同、交易記錄、銀行轉賬憑證等核心證據;在民事上，那些與業(yè)務員的通話錄音和聊天記錄并無證據價值，沒有必要在這上面浪費時間和精力。

　　以下是侯女士投訴全文：

　　我是一名現(xiàn)貨混芳的受害者。從發(fā)現(xiàn)被騙起開始了艱難的維權之路。 事情發(fā)生后我和廣東冠東客服(18680136625)及007會員單位深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司負責人“盛”(1350287XXXX聯(lián)系后均得不到解決。經全國企業(yè)信息網(http://gsxt.saic.gov.cn/)查詢，廣東冠東及007會員經營范圍無現(xiàn)貨金屬期貨現(xiàn)貨項，涉嫌非法經營期貨/金融詐騙/合同詐騙/開設網絡賭場等。

　　一、投訴事實： 本人于2016_6_3至2016_6_17間受廣東冠東/007會員/肖德勝老師在呱呱房間帶單及QQ上通知/其助理彩霞及廣東冠東開戶客服人員等人惡意詐騙誘導，未簽任何書面正式合同協(xié)議下，于2016_6_3誘導本人通過建行623668416000142XXXX卡號，通過建行網銀E商貿通服務向廣東冠東賬戶入金146000元，入金當時資金即轉入廣東冠東在建行的開戶賬戶名：本受害人，賬號：4400147050305301XXXX，網點號：440470503, 參與廣東冠東所謂的混芳現(xiàn)貨投資，在廣東冠東客戶交易端軟件 上進行所謂的現(xiàn)貨交易投資。該交易為T+0雙向交易，當天可多次訂貨及回購操作，一天20小時連續(xù)集中交易，無實際交割交收金屬或原油、混芳實物。違背了2014年11月23日中國證監(jiān)會各類交易場所清理整頓辦公室處長胡經生講話《大宗商品電子交易清理整頓的政策解讀與案例分析》中對現(xiàn)貨交易的基本特點描述：真正的現(xiàn)貨市場不會有每秒鐘變化的價格，應該是100的交割，可以協(xié)議轉讓，可以拍賣，不能以集中交易方式進行標準化合約交易，且需T+5交易。截止2016_06_17日，本人累計受騙損失金額為RMB5萬元。經網站(http://user.qzone.qq.com/1984209003/blog/1415584114，見附件1)對類似交易的詳解及尋求有經驗人士的確認，可知廣東冠東平臺/007會員單位深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司/007喊肖德勝老師/助手彩霞及/廣東冠東開戶客服研研等人員為利益共同體，平臺設計一個封閉的電子交易系統(tǒng)，采用資金對賭方式，賺取投資者的手續(xù)費及頭寸(頭寸即為受騙投資者的損失)，他們?yōu)榉众E利益共同體，涉嫌犯罪共同體。平臺設計一個未經相關部門核準的交易制度，通過雙向高額交易手續(xù)費，遞延費，倉息等高費率使被騙投資者處于不公平交易的弱勢端，指導惡意刷單、惡意喊反單并加重倉位，很快達到爆倉，致受騙投資者巨額虧損， 賺取受騙投資者的頭寸。如不打擊，任其囂張行騙，將有眾多受騙群眾家破人亡，望相關部門引起重視，跨部門聯(lián)合執(zhí)法清查，挽回受騙者損失，將犯罪嫌疑人繩之以法。

　　二.各被投訴人的違法事實如下:

　　1 廣東冠東涉嫌犯罪事實：

　　1.廣東冠東涉嫌非法經營期貨。

　　其公然違反國發(fā)《2011》第38號文件《國務院關于清理整頓各類交易場所，切實防范金融風險的通知》、國辦發(fā)《2012》第37號文件《國務院辦公室關于清理整頓各類交易場所的實施意見》，和證監(jiān)發(fā)《2013》74號文件《禁止以電子商務名義開展集中交易式標準化合約交易活動》等文件精神。除依法經國務院或國務院期貨監(jiān)管機構批準設立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約期貨交易。

　　從形式上看，廣東冠東“利用網絡，在客戶交易端軟件進行交易交收訂購回購行為”為標準化合約。

　　廣東冠東“利用網絡，在客戶交易端軟件進行交易交收訂購回購行為”為公開方式集中交易，根據藍海國際客戶端登錄頁面，以及其官網上交易專區(qū)都可看出，據此確認，廣東冠東通過客戶端軟件安排眾多的買方，賣方集中在一起，通過連續(xù)競價，集合競價，電子撮合，匿名交易，做市商等集中交易方式進行交易，并為促成交易提供各種設施及便利安排。

　　從目的上看，廣東冠東以標準化合約為交易對象，允許交易者對沖方式了結交易，而不以實物交收為目的或者不必交割實物。 廣東冠東“利用網絡，在客戶交易端軟件進行交易交收訂購回購”交易為符合《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定的“期貨交易”

　　《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定“未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或變相設立期貨交易場所，經營期貨交易業(yè)務。廣東冠東未獲得任何證監(jiān)會批準經營期貨業(yè)務的資格。

　　綜上所述，廣東冠東組織的“利用網絡，在客戶端軟件進行交易交收訂購回購”交易活動構成《期貨交易管理條例》第十五條第一款所稱的“以其它形式組織期貨交易活動”。據此，其會員，代理商，加盟商，居間商等代理機構，同時構成《期貨交易管理條例》第十五條第二款所稱“擅自從事期貨業(yè)務”。廣東冠東及其007會員單位深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司為非法擅自從事期貨業(yè)務。《刑法》第22條指出，是指未經許可經營專營、專賣物品或其他限制買賣的物品，買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經營許可證或者批準文件，以及從事其他非法經營活動，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的行為。 廣東冠東及其007會員單位涉嫌構成非法經營罪。

　　2.廣東冠東超范圍經營。

　　廣東冠東在全國企業(yè)信息網(http://gsxt.gdgs.gov.cn/aiccips/GSpublicity/GSpublicityList.html?serviceentInfo_9Wm/8N9uMiZ+GfL+neDvRF0ybLrsxc+/LFjtVsEOU/JTAOYLpc4gxgb5a3wjX8k3_8VM5VRxoO+On+fJ0AHzg)上登記的注冊號為：445281000043409，法人代表：李少戰(zhàn)，地址：普寧市普寧商業(yè)街第44棟;經營范圍為：銷售：汽油，煤油，柴油，燃料油，潤滑油，石油焦，甲醇，乙烯，MTBE(甲基叔丁基醚),液化氣，瀝青，塑料，LNG(液化天然氣)，重芳烴，混合芳烴，石油化工產品;電子商務平臺服務。

　　依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動〓

　　據此確認，其無任何從事金屬及期貨現(xiàn)貨的經營范圍許可。

　　3.廣東冠東隱瞞重要事項，涉嫌合同詐騙及金融詐騙。

　　粵商務建函【2014】47號文件，廣東商務廳《關于同意設立廣東冠東石化產品交易的復函》附件5。其中第三項明確指出不得以集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易，而廣東冠東卻從事期貨交易行為。拿商務廳的批文掛羊頭賣狗肉。

　　國辦發(fā)《2012》37號文件《國務院辦公廳清理整頓各類交易場所的實施意見》第四項第二條，第1點也指出：凡新設交易所的，除經國務院或國務院金融管理部門批準的以外，必須報省級人民政府批準;省級人民政府批準前，應取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。

　　廣東冠東與各大商業(yè)銀行合作，其與中國建設銀行(601939,股吧)的合作為通過建行“E商貿通”出入金。網上(http://www.cs.com.cn/yh/02/201109/t20110927_3072119.html)“E商貿通”的定義為，電子銀行“企業(yè)級電子商務支付服務”系統(tǒng)，建行“E商貿通”產品是建設銀行利用電子支付渠道，為大型商貿電子交易市場及其所屬中小企業(yè)會員受騙投資者，提供電子商務資金結算、清算、托管以及信貸資金監(jiān)管等綜合性金融服務平臺。從其定義可知無存管項，非第三方存管業(yè)務(此項有中國建行95533客服人員電話錄音確認非第三方存管業(yè)務)，如是第三方存管業(yè)務，建行與廣東冠東合作簽約時會蓋中國建設銀行股份有限公司第三方存管協(xié)議專用章。但廣東冠東其開戶客服人員也誘導是銀行第三方資金存管。本人在通過建行E商貿通入金時，資金在建設銀行賬戶上也確實沒有停留過，入金操作后即刻轉入廣東冠東的寫著本人名字的對公賬戶內(附件4銀行出入金交易記錄，試問即刻進入對方銀行賬號，銀行是如何監(jiān)管的?)，此屬于惡意欺騙誘導宣傳，以國有銀行資金存管安全可靠為棍子，誘導受騙投資者開戶入市。《刑法》第三章第五節(jié)#金融詐騙罪#共包括8個具體金融詐騙犯罪，其中第192條集資詐騙罪及第193條貸款詐騙罪分別規(guī)定了“以非法占有為目的”為該兩罪的構成要件。廣東冠東以非法方式誘導并占有受騙投資者入金資金為目的，構成了第192/193條“以非法占有為目的”的構成要件，涉嫌金融詐騙罪。

　　4.廣東冠東涉嫌開設網絡賭場。《刑法修正案六》第十八條規(guī)定，將刑法第三百零三條修改為：“以營利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。”“開設賭場的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”廣東冠東的現(xiàn)貨交易實際是在封閉系統(tǒng)內的資金對賭(參考http://user.qzone.qq.com/1984209003/blog/1415584114對現(xiàn)貨交易實際的描述)，廣東冠東從中獲取交易傭金/頭寸/延期費/倉息/遞延費等交易費用，涉嫌從事網絡賭場，非法獲利豐厚，情節(jié)極其嚴重。

　　2.廣東冠東007會員單位深圳市承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司的涉嫌非法行為事實如下：

　　1.深圳承深宏業(yè)發(fā)展有限公司是廣東冠東007會員，上述已確認其涉嫌構成《期貨交易管理條例》第十五條第二款所稱“擅自從事期貨業(yè)務”及非法經營罪。

　　2.深圳市承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司。其在全國企業(yè)信息網http://www.szcredit.com.cn/web/GSZJGSPT/QyxyDetail.aspx?rid007d34fc2f8c438e8a4d58875cdccfbf)注冊號為：440301103367459，法人代表：黃升明，經營范圍為：投資興辦實業(yè)(具體項目另行申報);金屬制品、鉆石飾品、工藝品、化工產品(不含易燃易爆化學危險品)、黃金制品、白銀制品、鉑金制品的批發(fā);收藏品(古董、文物及國家法律、行政法規(guī)明令禁止經營的物品除外)的批發(fā);投資管理、企業(yè)管理咨詢、投資咨詢、信息咨詢(不含人才中介、證券、保險、基金、金融業(yè)務及其他限制類、禁止類項目);金屬及金屬礦、非金屬礦及制品的(不含煤礦，鎢、錫、銻礦及專營、專控、專賣商品)批發(fā);燃料油銷售(不含成品油);貿易代理(不含拍賣及其他限制項目);國內貿易，從事貨物及技術的進出口業(yè)務。(企業(yè)經營涉及前置性行政許可的，須取得前置性行政許可文件后方可經營)^無期貨、現(xiàn)貨，金屬能源等項目。但深圳承深擅自經營期貨。

　　3.深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展公司在網絡上安排的喊單老師肖德勝無任何從業(yè)資格證。

　　綜上所述，本人受騙所從事的原油現(xiàn)貨投資，實際為廣東冠東及其會員007會員，及喊單老師肖德勝，及助理彩霞/以及廣東冠東開戶客服合計5被投訴人精心設計的非法期貨騙局，在其交易體系內，沒有實際商品的買方與賣方，價格分分秒秒在波動，沒有實際履行交割。所謂的交易是在他們設定的封閉體系內的貨幣對賭，通過高昂的各種費用和不公平的對賭制度讓受騙投資者虧損。騙局的出發(fā)點受騙投資者的虧損即成為他們的純利.

　　該5投訴人已經涉嫌構成非法經營期貨罪，金融詐騙罪，合同詐騙罪，開設網絡賭場罪等，因其違法行為造成本人重大財產損失及嚴重心理壓力,產生心理抑郁癥狀，身心健康受到嚴重破壞，造成家庭矛盾升級。

　　希望通過金融曝光臺能夠通過曝光引起各部門關注，并希望相關部門責令其停止期貨交易，不要讓更多人的因為廣東冠東及期會員單位所從事的期貨所害，家破人亡。

　　也希望通過曝光臺能夠通過相關部門責令廣東冠東及007會員單位深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展公司

　　1. 退回本人受騙損失RMB 5萬元

　　2. 承擔本人因被投訴人違法行為造成的精神損失及向各級部門走訪投訴所產生差旅費合計RMB 5000元;