2015年，中色金銀貿(mào)易中心詐騙案鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。最近，這一案件一審結(jié)果出爐。

　　2016年6月1日，中國裁決文書網(wǎng)發(fā)布內(nèi)蒙古自治區(qū)巴林左旗人民法院刑事判決書，中色159號會員單位法人安向陽等被告為牟取非法利益，在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，擅自從事期貨交易業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，分別被判處有期徒刑。其中安向陽被判處有期徒刑三年，代理商鄭州盈之豐科技有限公司王某甲被判處及二年零六個月。

　　環(huán)環(huán)相扣 中色鋪開詐騙大網(wǎng)

　　曾任中國國際期貨有限公司金融事業(yè)部總監(jiān)的帥百華，2013年7月5日創(chuàng)立中色金銀貿(mào)易中心(以下簡稱中色)，在取得北京東城區(qū)金融辦一紙批文之后，大張旗鼓的宣傳包裝，進(jìn)行黃金、白銀等貴金屬的金融衍生品電子盤交易，不到兩年時間，數(shù)萬投資者深陷其精心編織的投資騙局之中。

　　一切聽起來是那么正規(guī)。中色金銀貿(mào)易中心的開業(yè)典禮在人民大會堂舉行，眾多退休高級別官員、經(jīng)濟(jì)學(xué)者出席;采用金網(wǎng)安泰設(shè)計的軟件作交易平臺;資金第三方托管。2015年下半年，這場騙局泡沫被刺破。

　　和訊現(xiàn)貨(hexun_xianhuo)了解到，2015年7月份，中色交易平臺服務(wù)器關(guān)閉無法出入金，8月5日赤峰公安局在公告表示，中色金銀貿(mào)易中心利用非法平臺進(jìn)行詐騙，已抓獲犯罪嫌疑人34名，凍結(jié)涉案資金2.05億元，不久之后，赤峰公安局再次發(fā)布公告，帥百華轉(zhuǎn)移了實(shí)際大部分資金，跑路了!

　　據(jù)悉，中色金銀貿(mào)易中心內(nèi)部分工明確，包括會員部、稽核部、培訓(xùn)部、企劃部、財務(wù)部、客服部和行政人力部，中色通過發(fā)展會員單位，再由會員單位發(fā)展客戶。各部門環(huán)環(huán)相扣，鋪開了這張最終瞄準(zhǔn)投資者口袋的騙局之網(wǎng)，完成投資者巨額資金的隱秘流轉(zhuǎn)。

　　根據(jù)中色金銀貿(mào)易中心的網(wǎng)絡(luò)管理員的證詞，交易中心收取手續(xù)費(fèi)、倉息、會員單位管理費(fèi)。會員單位收取有客戶的虧損錢，部分手續(xù)費(fèi)、部分倉息。

　　中通泛亞(北京)投資管理有限公司(以下簡稱中通泛亞)是中色的159號會員單位。法定代表人是安向陽，在承諾每年向中色金銀繳納36萬元的會員費(fèi)，同時向中色提供100萬元的保證金。客戶手續(xù)費(fèi)一手150元，中色方面提取79元，會員單位等相關(guān)事項留有剩下的71元。

　　為了更好地盈利，安向陽發(fā)展了以王某甲為負(fù)責(zé)人的鄭州盈之豐科技有限公司周口分公司為代理商，大范圍地開展業(yè)務(wù)。

　　2014年12月，鄭州盈之豐科技有限公司開始正式引進(jìn)北京中色交易平臺，利用業(yè)務(wù)員冒充年輕女性等欺詐手段，吸引客戶在“中色金”黃金電子交易平臺上進(jìn)行變相黃金期貨交易。業(yè)務(wù)員的提成標(biāo)準(zhǔn)是，開始是按照客戶交易手?jǐn)?shù)進(jìn)行提成，客戶投入1萬元錢，提成14.2元。后來為了簡化算法，換成按客戶投入數(shù)提成，客戶賠錢按照1萬元至10萬元錢之間，每1萬元錢提1200元，10萬元至30萬元之間，每1萬元提成1300元，30萬元至50元錢之間，每1萬元提1400元，50萬元以上每1萬提1500元。

　　經(jīng)赤峰信聯(lián)聯(lián)合會計師事務(wù)所審計鑒定，159號(中通泛亞)總?cè)虢?20余萬，總出金106余萬，收入總額203萬(截止到2015年2月3日)。其中，中色分得倉儲服務(wù)費(fèi)3340元、手續(xù)費(fèi)68190元、共計分得71530元。159號會員單位分得手續(xù)費(fèi)62310元、平倉盈利391240元、承擔(dān)持倉虧損14930元、共計分得438620元。

　　本身并無資質(zhì) 卻從事著非法期貨交易

　　全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中顯示中色金銀貿(mào)易中心有限公司于2013年7月經(jīng)國家工商管理總局核準(zhǔn)成立，注冊資本金為二億元人民幣，法定代表人葛暉，股東為中色國貿(mào)投資基金管理(北京)有限公司，營業(yè)范圍為“貴金屬(含黃金、白銀)、有色金屬現(xiàn)貨批發(fā)、零售、延期交收，并為其提供電子商務(wù)平臺;前述相關(guān)咨詢服務(wù)及許可的其它業(yè)務(wù)”。

　　中國人民銀行營業(yè)管理部于2015年9月15日出具了《中國人民銀行營業(yè)管理部關(guān)于對中色金銀貿(mào)易中心有限公司經(jīng)營黃金業(yè)務(wù)行為性質(zhì)相關(guān)認(rèn)定意見的函》(銀管函(2015)23號)認(rèn)定：中色非上海黃金交易所或上海期貨交易所會員，也非中國證監(jiān)會或北京證監(jiān)局批準(zhǔn)設(shè)立和負(fù)責(zé)監(jiān)管的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不具備經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)資格。中色金銀公司搭建網(wǎng)絡(luò)交易平臺，發(fā)展會員及代理商，采用集中交易方式，組織投資人進(jìn)行中色金標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，且在交易中采用了保證金制度。根據(jù)《期貨交易管理條例》、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所、切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)(2011)38號)、《中國人民銀行、公安部、工商總局、銀監(jiān)局、證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺管理的通知》(銀發(fā)(2011)301號)等規(guī)定，認(rèn)定中色金銀公司及其會員和代理商所從事的黃金交易行為屬于非法組織黃金期貨交易活動。

　　這一案件中，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條一款三項、第二十五條第一款之規(guī)定，以非法經(jīng)營罪依法追究各被告人的刑事責(zé)任。安向陽等被告對公訴機(jī)關(guān)指控非法經(jīng)營罪不持異議。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)巴林左旗人民法院認(rèn)為，被告人安向陽、王某甲、梁某甲、李某甲為牟取非法利益，在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，擅自從事期貨交易業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，且系共同犯罪。最終判處安向陽犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二百萬元。王某甲犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年零六個月，并處罰金人民幣一百五十萬元。梁某甲和李某甲犯非法經(jīng)營罪，分別判處有期徒刑一年零四個月及罰金人民幣五萬元。

　　貴金屬行業(yè)風(fēng)險爆發(fā) 證監(jiān)會出手整頓

　　一般來說，國內(nèi)的金屬交易平臺多為自然人或者企業(yè)投資設(shè)立，通過出售會員牌照和交易手續(xù)費(fèi)盈利，交易透明性相對較低，多數(shù)并未發(fā)布交易數(shù)據(jù)，以及詳細(xì)的交易規(guī)則。多數(shù)都是依據(jù)地方政府一紙批文就設(shè)立的，有些甚至沒有任何手續(xù)。

　　以中色為代表的貴金屬交易平臺，為了招徠更多的投資者，獲取更多的傭金收益，平臺大力發(fā)展代理商。美女誘騙客戶投資、與客戶對賭交易等做法屢見不鮮。中色的會員經(jīng)理在陳述證詞時認(rèn)為，“中色金銀貿(mào)易中心處于法律邊緣，首先沒有一個監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管;另外就是我國的投資者對這種市場沒有深刻的認(rèn)識;第三就是會員單位和客戶之間的結(jié)算方式不正規(guī)，缺乏更公平公正的從業(yè)制定或者交易的規(guī)范定義。”

　　或許，這正是我國貴金屬行業(yè)發(fā)展陷入困頓的原因之一。沒有統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn);貴金屬市場始終是一個不成熟的市場，投資者接受程度有限;雖然有江蘇等省市實(shí)現(xiàn)資金的登記、交易、結(jié)算分離，但其他省份依然缺乏統(tǒng)一的規(guī)范。

　　2015年，證監(jiān)會發(fā)布貴金屬類交易場所專項整治工作安排的通知。通知指出，2015年以來，針對貴金屬等大宗商品類交易場所的信訪投訴劇增，反映出貴金屬類交易場所的整改規(guī)范進(jìn)展遲緩。為此，要對國內(nèi)貴金屬市場展開全方位強(qiáng)有力的整頓，意在有效遏制貴金屬類交易場所違規(guī)行為，防范金融風(fēng)險，維護(hù)社會穩(wěn)定。可以預(yù)見，困頓中的貴金屬行業(yè)將步入新的發(fā)展階段。