今年證監會將繼續加大事中事后監管力度，做好現場檢查工作，發現違法違規行為將依法處理

　　4月15日，證監會通報了對25家證券期貨經營機構進行了年度專項現場檢查結果。證監會新聞發言人鄧舸透露，2016年證監會將繼續加大事中事后監管力度，做好現場檢查工作，發現違法違規行為將依法處理。

　　據鄧舸介紹，總體上看，25家證券期貨經營機構合規、風險管理及客戶適當性管理等各項制度健全，公司經營穩健，各項運行機制有效，客戶合法權益得到保護。但檢查中也發現部分公司在以下方面存在違規：一是公司內部的基金投研、異常交易監控等制度執行不到位;二是對部分客戶未嚴格執行客戶適當性評估要求;三是個別公司在開展投資咨詢業務過程中有誤導性陳述;四是部分基金銷售人員未取得基金銷售業務資格;五是個別資產管理產品投資運作違反證監會規定及基金業協會“八條底線”要求。

　　根據其違規情形不同，證監會擬采取以下措施：擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產品注冊申請3個月的行政監管措施;擬對民生加銀資產管理有限公司等3家基金子公司采取責令改正并暫停特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施;擬對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監管措施;對其他8家情節較輕的公司，擬采取責令改正或責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。

　　鄧舸表示，檢查還發現部分證券期貨經營機構存在一些違反自律管理的問題，證監會將分別移交中國證券業協會、中國證券投資基金業協會、中國期貨業協會采取自律懲戒措施。“證券期貨經營機構應當不斷強化合規管理和風險控制工作，對自身存在的違規問題、不規范問題，深入查找原因，認真整改。”