前腳剛“輸了”“仲裁裁決撤銷申請”，華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司（簡稱華理創(chuàng)投基金）后腳即收警示函。“侵占基金財(cái)產(chǎn)”、“將公司固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動……” 華理創(chuàng)投基金六大違規(guī)行為被公之于眾。

　　六項(xiàng)違規(guī) 收證監(jiān)局警示函

　　近日，大連證監(jiān)局發(fā)布了一則監(jiān)管措施公告，即《關(guān)于對華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　（來源：證監(jiān)會）

　　該決定顯示，華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司存在六項(xiàng)違規(guī)。

　　“經(jīng)查，你公司在私募投資基金募集與管理過程中，存在未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估、侵占基金財(cái)產(chǎn)、將公司固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動、未按協(xié)議約定對私募投資基金產(chǎn)品進(jìn)行估值、未按合伙協(xié)議約定如實(shí)向投資者披露基金投資等信息、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息不真實(shí)和不準(zhǔn)確等情形”，上述決定顯示。

　　（來源：證監(jiān)會）

　　大連證監(jiān)局表示，上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第十六條、第二十三條、第二十四條和第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；（二）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動；（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，即私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。大連證監(jiān)局表示，決定對華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　“仲裁裁決撤銷申請”剛被駁回

　　值得注意的是，在華理創(chuàng)投基金收警示函前幾天，其提交的“仲裁裁決撤銷申請”剛被法院駁回。

　　（來源：中國裁判文書網(wǎng)）

　　近日，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布的《華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司、范基俊申請撤銷仲裁裁決特別程序民事裁定書》即《遼寧省大連市中級人民法院民事裁定書》（2020）遼02民特82號顯示，“申請人華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司與被申請人范基俊申請撤銷勞動爭議仲裁裁決一案，本院于2020年6月28日立案后進(jìn)行了審查。現(xiàn)已審查終結(jié)。”

　　據(jù)上述裁定書，華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司稱，一、請求撤銷大連市中山區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會大中勞人仲案字[2020]第108號仲裁裁決。二、本案訴訟費(fèi)由被申請人承擔(dān)。

　　上述裁定書顯示，經(jīng)審查查明：2020年5月22日，大連市中山區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會作出大中勞人仲案字[2020]第108號仲裁裁決：華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司自裁決書生效之日起5日內(nèi)支付范基俊2019年9月1日至10月31日期間工資12000元。2017年9月1日，范基俊入職到華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司工作。2019年10月31日，范基俊提出解除勞動合同。華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司未支付范基俊2019年9月1日至10月31日期間的工資。

　　上述事實(shí)，有大中勞人仲案字[2020]第108號勞動仲裁庭審筆錄、仲裁裁決書在案為憑。

　　（來源：中國裁判文書網(wǎng)）

　　遼寧省大連市中級人民法院認(rèn)為，勞動爭議仲裁被申請人收到書面開庭通知，無正當(dāng)理由拒不到庭的，仲裁庭可以缺席裁決。

　　本案仲裁申請人范基俊提供的被申請人住所地與其營業(yè)執(zhí)照上的住所一致。大連市中山區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會通過直接、郵寄等方式無法向仲裁被申請人送達(dá)后，采取公告方式向其送達(dá)開庭通知書，符法律規(guī)定的送達(dá)程序。對于申請人認(rèn)為仲裁階段送達(dá)程序違法的主張遼寧省大連市中級人民法院不予支持。

　　另外，申請人收到開庭通知后拒不到庭，視為放棄答辯權(quán)利。申請人現(xiàn)提出仲裁認(rèn)定證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性等問題均屬于對案件事實(shí)提出的異議。遼寧省大連市中級人民法院表示不予審查。

　　（來源：中國裁判文書網(wǎng)）

　　綜上，申請人無據(jù)證明案涉仲裁裁決存在《中華人民共和國勞動爭議調(diào)解仲裁法》第四十九條規(guī)定的情形，依照《中華人民共和國勞動爭議調(diào)解仲裁法》第四十七條第一項(xiàng)規(guī)定，裁定如下：駁回華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司的申請。申請費(fèi)400元，由申請人華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司負(fù)擔(dān)。