近日，中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局公布了一則關(guān)于對(duì)上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定，上海東方期貨再次因高管任職問題被罰。

　　滬證監(jiān)決〔2020〕159號(hào)顯示，經(jīng)查，東方期貨存在以下違規(guī)行為：

　　一是東方期貨2019年第二屆一次臨時(shí)董事會(huì)已通過相關(guān)決議，解聘趙炎總經(jīng)理職務(wù)，但未按規(guī)定對(duì)趙炎的免職情況向上海證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)告，直至目前趙炎仍實(shí)際履行總經(jīng)理職務(wù)，公司治理不健全，內(nèi)部控制混亂。

　　二是東方期貨2019年第二屆一次臨時(shí)董事會(huì)已通過相關(guān)決議，選舉徐彥皓為董事長、聘任楊泉為總經(jīng)理、聘任趙元真為副總經(jīng)理，但東方期貨未按規(guī)定對(duì)上述人員的任職情況向上海證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)告，截止目前相關(guān)人員未能實(shí)際履職。

　　三是東方期貨未按照章程的規(guī)定辦理法定代表人的公司變更登記。公司原董事長王躍進(jìn)已于2019年11月1日經(jīng)公司第四次股東會(huì)決議免去董事職務(wù)從而不再擔(dān)任董事長，按章程應(yīng)由新任董事長徐彥皓擔(dān)任法定代表人，但公司至今未辦理變更登記，影響相關(guān)人員的正常履職。

　　因此上海證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)上海東方期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，責(zé)令其在2020年11月10日前予以改正。同時(shí)要求其應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，并在2020年11月10日前向證監(jiān)局提交整改情況報(bào)告。

　　據(jù)公開資料顯示，東方期貨成立于1993年，注冊(cè)資本3500萬元，是國內(nèi)成立最早的期貨公司之一。在最新的2020年期貨公司分類評(píng)價(jià)中，東方期貨由去年的CCC級(jí)連降3級(jí)成為僅有的4家D級(jí)公司之一，分類評(píng)價(jià)等級(jí)已連續(xù)兩年下滑。

　　同時(shí)據(jù)天眼查顯示，東方期貨共有兩大股東，分別為中鋁上海銅業(yè)有限公司，持股比例75%；上海雅原投資管理有限公司，持股比例25%。

　　流年不利 屢觸監(jiān)管紅線

　　值得注意的是，東方期貨今年似乎流年不利，自跨入2020年以來已受罰6次，其中3次因公司高管任職問題，甚至因此被暫停了新開戶以及新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

　　今年1月15日，上海證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管措施決定書顯示，東方期貨因董事、監(jiān)事未按章程要求換屆，被認(rèn)定公司法人治理不健全被處以暫停公司期貨經(jīng)紀(jì)新開戶業(yè)務(wù)以及暫停核準(zhǔn)公司所有新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的監(jiān)管措施。

　　4月17日，因公司凈資本監(jiān)管指標(biāo)已達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，且未提交可行的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案；公司持續(xù)經(jīng)營虧損，出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營兩項(xiàng)問題東方期貨被監(jiān)管責(zé)令改正。

　　5月15日，因無正當(dāng)理由僅根據(jù)股東的要求違規(guī)解聘CRO，法人治理混亂，東方期貨再次被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。同時(shí)被中期協(xié)給予“12個(gè)月內(nèi)暫停享有協(xié)會(huì)的選舉權(quán)和被選舉權(quán)”的紀(jì)律懲戒。

　　9月17日，因未做到將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿信息技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)；不具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，未按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)崗位兩項(xiàng)問題東方期貨再遭上海證監(jiān)局責(zé)令改正。