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證監會基金部副主任:兩基金法規即將公開征求意見
【打印本稿】　【進入論壇】　【推薦朋友】　【關閉窗口】 2006年11月20日 07:47
    中國證監會基金部副主任洪磊日前在“2006首屆電子商務與基金營銷論壇暨中國優秀基金網站頒獎儀式”上透露，基金銷售管理信息平臺標準和基金管理公司內部控制指導意見等兩個文件已基本草擬完畢，將會在近期公開征求意見。他說，兩個文件出來以后，很大程度上可以把機構審批由過去單純的準入監管轉向行為監管。另外，跟兩個制度有關的，還有基金銷售機構銷售人員一系列的行為準則、開戶以及整個流程的行為準則要頒布。

    洪磊表示，基金銷售監管處從成立到現在也就一個月左右時間，對于基金銷售中的盈利模式問題、資金安全、基金銷售費率改革、后端收費的模式、怎樣提高對投資人服務等主要問題，監管部門也已經進行了半年多時間的思考。這些法律問題，將會集中在已經披露的法律法規文件中加以解決。但是，這里面最迫切需要解決的問題是，基金管理公司包括銷售機構的銷售管理信息平臺標準。這個標準已基本草擬完畢，近期可能在業內公開征求意見。這個平臺第一要保障銷售資金的安全，第二要保證銷售適用性原則能夠得到有效的監控，第三要保證費率惡性競爭能夠得到有效的阻止，第四要保證銷售隊伍的管理能夠有效的實現。而與之相配套的就是基金管理公司的內部控制指導意見。這兩個文件一出來，規范機構和審批新的機構，就有了一套科學制度和技術標準。   

    洪磊認為，專業基金銷售機構之所以發展不起來，包括基金公司的直銷業務發展不起來，非常重要的一個法律障礙，就是這些機構銷售賬戶沒有明確法律地位和模式。這個賬戶應該說是跟基金法所規定的信托資產獨立的性質是一脈相承的。不應該僅僅把這個賬戶局限于托管機構的賬戶，應該把這個賬戶延伸到銷售機構。這個賬戶的資產應該要獨立于所有這些機構，是客戶的，是信托資產。監管部門要建立一套技術和法律的制度來保障這類資產不被挪用，其中一項就是要實現銷售機構在賬戶的資金流和現金流方面的合理分離，即資金流只能夠通過客戶的賬戶到銷售機構的賬戶，銷售機構的賬戶必須給銀行開，銀行的賬戶直接開到基金托管的賬戶，在這個賬戶中間是不落地的，這樣才能保證資金安全。

    對于業界非常關注的基金銷售費率改革問題，洪磊表示，費率改革將站在保護投資者的立場上，要增加收費的種類。按照現在的法規，還是前后端都收費，投資人可以自由選擇，但是這三種不同的模式投資人所承擔的費用是不一樣的，因為復利結果不一樣。監管部門將會要求基金管理公司和銷售機構在信息披露中嚴格區分和舉例說明。

    洪磊表示，目前，開放式基金的費率水平大體上是在1.75%，這也是費率的上限。在1.75%的費率上限不變的前提下，對這部分費率放開，銷售機構和管理公司可以通過談判獲得合理的分成比例。

    “再就是怎樣提高對投資人服務的問題。”洪磊說，真正能夠給投資人帶來長期回報的基金管理公司，一定是有一套科學的投資理念和可重復的投資策略、投資方法，并且這個東西能夠得到長期穩定的執行和貫徹。
 
來源：證券日報
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